Roteiro de adoção do Microsoft Fabric: Governança

Observação

Este artigo faz parte da série de artigos de roteiro de adoção do Microsoft Fabric. Para obter uma visão geral da série, consulte o roteiro de adoção do Microsoft Fabric.

A governança de dados é um tópico amplo e complexo. Este artigo apresenta os principais conceitos e considerações. Ele identifica ações importantes a serem tomadas na adoção do Microsoft Fabric, mas não é uma referência abrangente para governança de dados.

Conforme definido pelo Data Governance Institute, a governança de dados é "um sistema de direitos de decisão e responsabilidades para processos relacionados a informações, executados de acordo com os modelos acordados que descrevem quem pode tomar as ações, com quais informações e quando, em que circunstâncias, usando quais métodos".

O termo governança de dados é um equívoco. O foco principal da governança não está nos dados em si. O foco é controlar o que os usuários fazem com os dados. Colocando de outra maneira: o foco verdadeiro é controlar o comportamento do usuário para garantir que os dados organizacionais sejam bem gerenciados.

Quando focamos em BI (business intelligence) e dados de autoatendimento, as principais metas da governança são alcançar um equilíbrio adequado entre:

• Empoderamento do usuário: capacite a comunidade de usuários interna a ser produtiva e eficiente, dentro dos limites necessários.
• Conformidade regulatória: estar em conformidade com os regulamentos do governo, contratuais e do setor da organização.
• Requisitos internos: cumprir os requisitos internos da organização.

O equilíbrio ideal entre o controle e a capacitação será diferente entre as organizações. Também é provável que ele seja diferente entre diferentes unidades de negócios em uma organização. Com uma plataforma como o Fabric, você terá mais sucesso quando enfatizar tanto a capacitação do usuário quanto esclarecer seu uso prático dentro de limites estabelecidos.

Dica

Pensa na governança como um conjunto de diretrizes estabelecidas e políticas formalizadas. Todas as diretrizes e políticas de governança devem estar alinhadas com a cultura dos dados organizacionais e aos objetivos de adoção. A governança é aplicada diariamente pelas atividades de supervisão do sistema (administração).

Estratégia de governança

Ao considerar a governança de dados em qualquer organização, o melhor ponto de partida é definir uma estratégia de governança. Ao focar primeiro as metas estratégicas de governança de dados, todas as decisões detalhadas ao implementar políticas de governança e processos podem ser informadas pela estratégia. Por sua vez, a estratégia de governança será definida pela cultura de dados da organização.

Decisões de governança são implementadas com diretrizes, políticas e processos documentados. Os objetivos de governança de uma plataforma de BI e dados de autoatendimento, como o Fabric, incluem:

• Capacitar os usuários em toda a organização a usar dados e tomar decisões dentro dos limites definidos.
• Aprimorar a experiência do usuário fornecendo diretrizes claras e transparentes (com o mínimo de fricção) sobre quais ações são permitidas, por quê e como.
• Garantir que o uso de dados seja apropriado para as necessidades dos negócios.
• Garantir que a propriedade do conteúdo e as responsabilidades de administração sejam claras. Para obter mais informações, consulte o artigo Gerenciamento e propriedade de conteúdo.
• Aprimorar a consistência e a padronização do trabalho que usa dados entre limites organizacionais.
• Reduzir o risco de vazamento de dados e de uso indevido de dados. Para obter mais informações, consulte a série de artigos sobre proteção de informações e prevenção contra perda de dados.
• Atender aos requisitos regulatórios, industriais e internos para o uso adequado dos dados.

Dica

Uma estratégia de governança de dados bem executada torna mais fácil mais usuários trabalharem com os dados. Quando a governança é abordada da perspectiva da capacitação do usuário, é mais provável que os usuários sigam os processos documentados. Da mesma forma, os usuários se tornam um parceiro confiável também.

Fatores de sucesso de governança

A governança não é bem recebida quando é estabelecida via mandatos hierárquicos, que se concentram mais em controle do que em capacitação. A governança do Fabric é mais bem-sucedida quando:

• O modelo de governança mais leve que atinge os objetivos necessários é usado.
• A governança é abordada de modo iterativo e não impede significativamente a produtividade.
• Uma abordagem de baixo para cima para formular diretrizes de governança é usada sempre que viável. O Centro de Excelência (COE) e/ou a equipe de governança de dados observa comportamentos bem-sucedidos que estão ocorrendo em uma unidade de negócios. Depois, o COE age para escalar horizontalmente para outras áreas da organização.
• As decisões de governança são codefinidas com a contribuição de diferentes unidades de negócios antes que elas sejam aplicadas. Embora haja ocasiões em que uma diretiva específica é necessária (particularmente em setores altamente regulamentados), as determinações devem ser a exceção, não a regra.
• As necessidades de governança são equilibradas com flexibilidade e a capacidade de serem produtivas.
• Os requisitos de governança podem ser cumpridos como parte do fluxo de trabalho comum dos usuários, tornando mais fácil para as pessoas fazerem a coisa certa do jeito certo, com pouco conflito.
• A resposta a novas solicitações de dados não tem "não" como padrão, mas "sim e", com regras claras, simples e transparentes quanto a quais são os requisitos de governança para acesso, uso e compartilhamento de dados.
• Os usuários que precisam de acesso aos dados têm incentivo para fazer isso por meio de canais normais, em conformidade com os requisitos de governança, em vez de contorná-los.
• Decisões de governança, políticas e requisitos para os usuários seguir estão alinhados com metas de cultura de dados organizacionais, bem como outras iniciativas de governança de dados.
• Decisões que afetam o que os usuários podem e não podem fazer não são tomadas exclusivamente por um administrador do sistema.

Introdução à governança para sua organização

Há três métodos de tempo principais que as organizações adotam ao introduzir a governança do Fabric.

Os métodos no diagrama acima incluem:

Método	Estratégia seguida
	Distribuir o Fabric primeiro e depois introduzir a governança: o Fabric é disponibilizado amplamente para os usuários da organização como uma nova ferramenta de BI e de dados de autoatendimento. Em seguida, em algum momento no futuro, um esforço de governança começa. Esse método prioriza a agilidade.
	Primeiro, o planejamento de governança total, depois, a distribuição do Fabric: o amplo planejamento de governança ocorre antes de permitir que os usuários comecem a usar o Fabric. Esse método prioriza o controle e a estabilidade.
	Planejamento de governança iterativa com distribuições do Fabric em fases: de início, ocorre apenas o planejamento de governança suficiente. Depois, o Fabric é distribuído de modo iterativo em fases para equipes individuais enquanto os aprimoramentos de governança iterativa ocorrem. Esse método prioriza igualmente a agilidade e a governança.

Escolha o método 1 quando o Fabric já estiver sendo usado para cenários de autoatendimento e você estiver pronto para começar a trabalhar da maneira mais eficiente.

Escolha o método 2 quando sua organização já tiver uma abordagem bem estabelecida para governança que possa ser prontamente expandida para incluir o Fabric.

Escolha o método 3 quando quiser ter um equilíbrio entre agilidade e controle. Essa abordagem equilibrada é a melhor opção para a maioria das organizações e cenários.

Cada método é descrito nas seções a seguir.

Método 1: distribuir o Fabric primeiro

O método 1 prioriza a agilidade e a velocidade. Ele permite que os usuários comecem a criar soluções rapidamente. Esse método ocorre quando Fabric se tornou amplamente disponível para os usuários da organização como uma nova ferramenta de BI e de dados de autoatendimento. Ganhos rápidos e alguns sucessos são alcançados. Em algum momento no futuro, um esforço de governança começa, geralmente para levar ordem a um nível inaceitável de caos, já que a população de usuário de autoatendimento não recebeu diretrizes suficientes.

Vantagens:

• Mais rápido para começar
• Usuários altamente capacitados podem concluir as tarefas rapidamente
• Ganhos rápidos são obtidos

Desvantagens:

• Maior esforço para estabelecer a governança, já que o Fabric é usado predominantemente em toda a organização
• Resistência de usuários de autoatendimento que são solicitados a alterar o que eles estavam fazendo
• Os usuários de autoatendimento precisam descobrir coisas por conta própria, o que é ineficiente e resulta em inconsistências
• Os usuários de autoatendimento precisam usar seu melhor julgamento, o que produz dívida técnica a ser resolvida

Veja outros possíveis desvantagens na seção Desafios de governança abaixo.

Método 2: planejamento de governança aprofundado primeiro

O método 2 prioriza o controle e a estabilidade. Ele está na extremidade oposta do espectro do método 1. O método 2 envolve o amplo planejamento de governança antes da distribuição do Fabric. É mais provável que essa situação ocorra quando a implementação do Fabric é conduzida pela TI. Também é provável que ocorra quando a organização opera em um setor altamente regulamentado ou quando existe um painel de controle de dados que impõe pré-requisitos significativos e requisitos iniciais.

Vantagens:

• Mais bem preparado para atender aos requisitos regulatórios
• Mais bem preparado para dar suporte à comunidade de usuários

Desvantagens:

• Favorece o desenvolvimento de conteúdo empresarial mais do que o autoatendimento
• Mais lento para permitir que a população do usuário comece a obter valor e aprimore a tomada de decisões
• Incentiva os hábitos e as soluções alternativas insatisfatórias quando há um atraso significativo na permissão de uso de dados para tomada de decisões

Método 3: governança iterativa com distribuições

O método 3 busca um equilíbrio entre agilidade e governança. É um cenário ideal que faz o planejamento de governança apenas suficiente. Melhorias de governança frequentes e contínuas ocorrem de modo iterativo ao longo do tempo junto com projetos de desenvolvimento do Fabric que agregam valor.

Vantagens:

• Dá igual prioridade à governança e à produtividade dos usuários
• Enfatiza uma mentalidade de aprendizado durante o processo
• Incentiva versões iterativas para grupos de usuários em estágios

Desvantagens:

• Requer que um alto nível de comunicação seja bem-sucedido com práticas de governança ágeis
• Exige mais disciplina para manter a documentação e o treinamento atualizados
• A introdução de novas diretrizes de governança e políticas muitas vezes causa um certo nível de interrupção do usuário

Para obter mais informações sobre o planejamento antecipado, confira o artigo Como se preparar para migrar para o Power BI.

Desafios da governança

Se sua organização tiver implementado o Fabric sem uma abordagem de governança ou uma direção estratégica (conforme descrito acima pelo método 1), poderá haver vários desafios que exigem atenção. Dependendo da abordagem que você tomou e do seu estado atual, alguns dos desafios a seguir podem ser aplicáveis à sua organização.

Desafios de estratégia

• Ausência de uma estratégia de controle de dados coesa alinhada com a estratégia de negócios
• Ausência de suporte executivo para o controle de dados como um ativo estratégico
• Planejamento de adoção insuficiente para aprimorar a adoção e o nível de maturidade da BI e da análise

Desafios de pessoas

• Ausência de prioridades alinhadas entre equipes centralizadas e unidades de negócios
• Ausência de líderes identificados com conhecimento e entusiasmo suficientes em todas as unidades de negócios para impulsionar os objetivos de adoção organizacional
• Ausência de conscientização quanto às melhores práticas de autoatendimento
• Resistência a seguir as diretrizes e políticas de governança recém-introduzidas
• Esforço duplicado gasto em unidades de negócios
• Ausência de responsabilidade, funções e atribuições claras

Desafios do processo

• Ausência de processos claramente definidos, resultando em caos e inconsistências
• Ausência de padronização ou capacidade de repetição
• Capacidade insuficiente para se comunicar e compartilhar lições aprendidas
• Ausência de documentação e excesso de confiança no conhecimento de grupos específicos
• Incapacidade de cumprir os requisitos de segurança e privacidade

Desafios de qualidade de dados e gerenciamento de dados

• Acúmulo de dados e relatórios
• Dados imprecisos, incompletos ou desatualizados
• Falta de confiança nos dados, especialmente para conteúdo produzido por criadores de conteúdo de autoatendimento
• Relatórios inconsistentes produzidos sem validação de dados suficiente
• Dados valiosos não usados ou difíceis de acessar
• Dados fragmentados, em silos e duplicados
• Ausência de catálogo de dados, inventário, glossário ou linhagem
• Falta de clareza na propriedade e na administração de dados

Desafios de habilidades e conhecimento de dados

• Níveis variados de capacidade para interpretar, criar e se comunicar com os dados de modo eficaz
• Níveis variados de habilidades técnicas e lacunas de habilidades
• Ausência de capacidade para gerenciar com segurança a diversidade e o volume de dados
• Subestimar o nível de complexidade do desenvolvimento e do gerenciamento de soluções de BI em todo o ciclo de vida
• Curta permanência com contínuas transferências e rotatividade da equipe
• Lidar com a velocidade da mudança para serviços de nuvem

Dica

Identificar seus desafios atuais, bem como seus pontos fortes, é essencial para fazer um planejamento de governança adequado. Não há uma solução simples para os desafios listados acima. Cada organização precisa encontrar o equilíbrio e a abordagem certos que resolvem os desafios mais importantes para ela. Os desafios apresentados acima ajudarão você a identificar como eles podem afetar sua organização, para que você possa começar a pensar sobre qual é a solução certa para suas circunstâncias.

Planejamento de governança

Algumas organizações implementaram o Fabric sem uma abordagem de governança ou uma direção estratégica clara (conforme descrito acima pelo método 1). Nesse caso, o esforço para iniciar o planejamento de governança pode ser assustador.

Se um corpo de governança formal não existir atualmente em sua organização, o foco do planejamento de governança e dos esforços de implementação será mais amplo. No entanto, se já houver um painel de governança de dados na organização, seu foco será principalmente a integração às práticas existentes e personalizá-las para acomodar os objetivos para os cenários de BI e de dados empresariais e de autoatendimento.

Importante

A governança é uma grande tarefa e nunca está totalmente concluída. Priorizar e iterar de modo incansável as melhorias tornará o escopo mais gerenciável. Se você acompanhar seu progresso e realizações a cada semana e a cada mês, ficará surpreso com o decorrer do tempo. Os níveis de maturidade no final de cada artigo desta série podem ajudar você a avaliar onde você está atualmente.

Algumas possíveis atividades de planejamento de governança e saídas que você pode achar valiosas são descritas em seguida.

Estratégia

Principais atividades:

• Realize uma série de workshops para coletar informações e avaliar o estado atual da cultura de dados, adoção e práticas de BI e de dados. Para obter diretrizes sobre como coletar informações e definir o estado atual da adoção de BI, incluindo governança, confira o planejamento estratégico de BI.
• Use a avaliação de estado atual e as informações coletadas para definir o estado futuro desejado, incluindo objetivos de governança. Para obter diretrizes sobre como usar essa definição de estado atual para decidir sobre o estado futuro desejado, confira o planejamento tático de BI.
• Validar o foco e o escopo do programa de governança.
• Identificar iniciativas de baixo para cima em andamento.
• Identificar dificuldades, problemas e riscos imediatos.
• Instrua a liderança sênior sobre governança e garanta que o patrocínio executivo seja suficiente para sustentar e expandir o programa.
• Esclareça onde Power BI se encaixa na estratégia geral de BI e análise para a organização.
• Avaliar fatores internos, como preparação organizacional, níveis de maturidade e desafios importantes.
• Avaliar fatores externos como risco, exposição, regulamentação e requisitos legais, incluindo diferenças regionais.

Principais resultados:

• Caso de negócios com análise de custo/benefício
• Objetivos de governança, foco e prioridades aprovados que estão em alinhamento com os objetivos de negócios de alto nível
• Planejar metas e prioridades de curto prazo (vitórias rápidas)
• Planejar metas e prioridades de longo prazo e adiadas
• Critérios de sucesso e KPIs (indicadores chave de desempenho)
• Riscos conhecidos documentados com um plano de mitigação
• Planejar os requisitos do setor de reuniões, governamentais, contratuais e regulatórios que afetam o BI e a análise na organização
• Plano de financiamento

Pessoas

Principais atividades:

• Estabelecer um conselho de governança e identificar as principais partes interessadas.
• Determinar o foco, o escopo e um conjunto de responsabilidades para o conselho de governança.
• Estabelecer um COE.
• Determinar o foco, o escopo e um conjunto de responsabilidades para o COE.
• Funções e responsabilidades.
• Confirmar quem tem autoridade para tomada de decisão, aprovação e veto.

Principais resultados:

• Estatuto do conselho de governança
• Compromissos e prioridades para o COE
• Plano de alocação de equipe
• Funções e responsabilidades
• Matriz de responsabilidade e tomada de decisão
• Plano de comunicação
• Plano de gerenciamento de problemas

Políticas e processos

Principais atividades:

• Analisar dificuldades imediatas, problemas, riscos e áreas para melhorar a experiência do usuário.
• Priorizar as políticas de dados a serem resolvidas por ordem de importância.
• Identificar os processos em vigor que funcionam bem e podem ser formalizados.
• Determinar como novas políticas de dados serão socializadas.
• Decida até que ponto as políticas de dados podem diferir ou ser personalizadas para grupos diferentes.

Principais resultados:

• Processo de como as políticas de dados e a documentação serão definidas, aprovadas, comunicadas e mantidas
• Planejar a solicitação de exceções e desvios válidos de políticas documentadas

Gerenciamento de projeto

A implementação do programa de governança deve ser planejada e gerenciada como uma série de projetos.

Principais atividades:

• Estabelecer uma linha do tempo com prioridades e marcos.
• Identificar iniciativas e dependências relacionadas.
• Identificar e coordenar as iniciativas de baixo para cima existentes.
• Criar um plano de projeto iterativo alinhado com priorização de alto nível.
• Obter aprovação e fundos de orçamento.
• Estabelecer uma forma tangível de acompanhar o progresso.

Principais resultados:

• Projetar o plano com iterações, dependências e sequenciamento
• Ritmo para retrospectivas com foco em melhorias contínuas

Importante

O escopo das atividades listadas acima que serão úteis realizar vai variar consideravelmente entre as organizações. Se a sua organização não tiver processos e fluxos de trabalho existentes para criar esses tipos de saídas, confira as diretrizes encontradas no artigo de conclusão do roteiro de adoção para obter alguns recursos úteis, bem como os artigos de estratégia de planejamento de implementação de BI.

Políticas de governança

Critérios de decisão

Todas as decisões de governança devem estar alinhadas com as metas estabelecidas para a adoção organizacional. Depois que a estratégia for clara, mais decisões de governança tática precisarão ser tomadas, o que afetará as atividades diárias da comunidade de usuários de autoatendimento. Esses tipos de decisões táticas se correlacionam diretamente às políticas de dados criadas.

A maneira como vamos tomar decisões de governança depende de:

• Quem é o proprietário e gerencia o conteúdo de BI e dados? O artigo Gerenciamento e propriedade de conteúdo apresentou três tipos de estratégias: autoatendimento orientado a negócios, autoatendimento gerenciado e empresarial. Quem detém e gerencia o conteúdo tem um impacto significativo nos requisitos de governança.
• Qual é o escopo para a entrega do conteúdo de BI e de dados? O artigo Escopo de entrega de conteúdo apresentou quatro escopos para entrega de conteúdo: pessoal, de equipe, departamental e empresarial. O escopo de entrega tem um impacto considerável nos requisitos de governança.
• Qual é a área do titular dos dados? Os dados em si, incluindo seu nível de sensibilidade, são um fator importante. Alguns domínios de dados inerentemente exigem controles mais rígidos. Por exemplo, PII (informações de identificação pessoal) ou dados sujeitos a regulamentos devem estar sujeitos a requisitos de governança mais rígidos do que dados menos confidenciais.
• Os dados e/ou a solução de BI são considerados críticos? Se você não puder tomar uma decisão informada facilmente sem esses dados, você está lidando com elementos de dados críticos. Determinados relatórios e aplicativos podem ser considerados críticos porque atendem a um conjunto de critérios predefinidos. Por exemplo, o conteúdo é entregue aos executivos. Critérios predefinidos para o que é considerado crítico ajudam todos a ter expectativas claras. Os dados críticos geralmente estão sujeitos a requisitos de governança mais rígidos.

Dica

Combinações diferentes dos quatro critérios acima resultarão em diferentes requisitos de governança para conteúdo do Fabric.

Principais decisões de governança do Fabric

À medida que você explorar suas metas e objetivos e buscar decisões mais táticas de governança de dados, conforme descrito acima, será importante determinar quais são as prioridades mais altas. Decidir em que concentrar seus esforços pode ser um desafio.

A lista a seguir inclui itens que você pode optar por priorizar ao introduzir a governança para o Fabric.

• Recomendações e requisitos para gerenciamento e propriedade de conteúdo
• Recomendações e requisitos para o escopo de entrega de conteúdo
• Recomendações e requisitos para distribuição e compartilhamento de conteúdo com colegas, bem como para usuários externos, como clientes, parceiros ou fornecedores
• Como os usuários têm permissão para trabalhar com dados regulamentados e dados altamente confidenciais
• Permitido o uso de fontes de dados não verificadas desconhecidas pela TI
• Quando fontes de dados mantidas manualmente, como Excel ou arquivos simples, são permitidas
• Quem tem permissão para criar um workspace
• Como gerenciar workspaces com eficácia
• Como os workspaces pessoais são efetivamente usados
• Quais workspaces são atribuídos à capacidade do Fabric
• Quem tem permissão para ser um administrador do Fabric
• Requisitos de segurança, privacidade e proteção de dados, bem como ações permitidas para conteúdo atribuído a cada rótulo de confidencialidade
• Uso permitido ou incentivado de gateways pessoais
• Uso permitido ou incentivado de compra por autoatendimento de licenças de usuário
• Requisitos para quem pode certificar conteúdo, bem como requisitos que devem ser atendidos
• Gerenciamento do ciclo de vida do aplicativo para gerenciar conteúdo durante todo o ciclo de vida, incluindo fases de desenvolvimento, teste e produção
• Requisitos adicionais aplicáveis ao conteúdo crítico, como verificações de qualidade de dados e documentação
• Requisitos para usar dados mestres padronizados e definições de dados comuns para melhorar a consistência entre os ativos de dados
• Recomendações e requisitos para uso de ferramentas externas por criadores de conteúdo avançado

Se você não tomar decisões de governança e comunicá-las corretamente, os usuários usarão os próprios critérios para saber como as coisas devem funcionar, e isso geralmente resulta em abordagens inconsistentes para tarefas comuns.

Embora nem todas as decisões de governança precisem ser tomadas com antecedência, é importante identificar as áreas de maior risco na organização. Em seguida, implemente incrementalmente políticas e processos de governança que proporcionarão mais impacto.

Políticas de dados

Uma política de dados é um documento que define o que os usuários podem ou não fazer. Você pode dar um nome diferente para ela, mas a meta continua sendo a mesma: quando decisões, como aquelas discutidas na seção anterior, são tomadas, elas são documentadas para uso e referência pela comunidade de usuários.

Uma política de dados deve ser o mais breve possível. Dessa forma, é fácil para as pessoas entenderem o que está sendo solicitado delas.

Uma política de dados deve incluir:

• Nome da política, finalidade, descrição e detalhes
• Responsabilidades específicas
• Escopo da política (em toda a organização versus específica do departamento)
• Público-alvo da política
• Proprietário, aprovador e contato da política
• Como solicitar uma exceção
• Como a política será auditada e imposta
• Requisitos regulatórios ou legais atendidos pela política
• Referência a definições de terminologia
• Referência a diretrizes ou políticas relacionadas
• Data de início de vigência, data da última revisão e log de alterações

Observação

Localize ou vincule as políticas de dados do portal centralizado.

Aqui estão três exemplos comuns de política de dados que você pode optar por priorizar.

Política	Descrição
Política de propriedade de dados	Especifica quando um proprietário é necessário para um ativo de dados e quais são as responsabilidades do proprietário dos dados, como: dar suporte a colegas que visualizam o conteúdo, manter a confidencialidade e a segurança apropriadas e garantir a conformidade.
Política de certificação de dados (endosso)	Especifica o processo seguido para certificar o conteúdo. Os requisitos podem incluir atividades como: validação de precisão de dados, revisão de fonte de dados e linhagem, revisão técnica do modelo de dados, revisão de segurança e revisão de documentação.
Política de classificação e proteção de dados	Especifica as atividades permitidas e não permitidas por classificação (nível de confidencialidade). Ele deve especificar atividades como: compartilhamento permitido com usuários externos, com ou sem um NDA (contrato de confidencialidade), requisitos de criptografia e capacidade de baixar os dados. Às vezes, também é chamada de política de manipulação de dados ou política de uso de dados. Para obter mais informações, consulte o artigo Proteção de informações do Power BI.

Cuidado

Ter muita documentação pode levar a uma falsa noção de que tudo está sob controle, o que pode levar à complacência. O nível de envolvimento que o COE tem com a comunidade de usuários é uma forma de aumentar as chances de que as diretrizes de governança e as políticas sejam seguidas consistentemente. As atividades de auditoria e monitoramento também são importantes.

Escopo de políticas

As decisões de governança raramente serão padronizadas em toda a organização. Quando praticável, é inteligente começar com políticas padronizadas e depois implementar exceções conforme necessário. Ter uma estratégia claramente definida para como as políticas serão tratadas para equipes centralizadas e descentralizadas facilitará muito a determinação de como lidar com exceções.

Vantagens de políticas para toda a organização:

• Muito mais fáceis de gerenciar e manter
• Maior consistência
• Abrangem mais casos de uso
• Menos políticas em geral

Desvantagens de políticas para toda a organização:

• Inflexíveis
• Menos autonomia e empoderamento

Vantagens das políticas no escopo departamental:

• As expectativas são mais claras quando adaptadas a um grupo específico
• Personalizáveis e flexíveis

Desvantagens de políticas de escopo departamental:

• Mais trabalho para gerenciar
• Mais políticas que são isoladas
• Potencial para informações conflitantes
• Difícil dimensionar de maneira mais ampla em toda a organização

Dica

Encontrar o equilíbrio certo de padronização e personalização para dar suporte ao BI e dados de autoatendimento em toda a organização pode ser um desafio. No entanto, começando com políticas organizacionais e observando cuidadosamente as exceções, você pode fazer um progresso significativo rapidamente.

Equipe e responsabilidade

A estrutura organizacional para governança de dados varia significativamente entre as organizações. Em organizações maiores, pode haver um escritório de governança de dados com equipe dedicada. Algumas organizações têm um comitê de governança de dados, conselho ou comitê diretor com membros atribuídos provenientes de diferentes unidades de negócios. Dependendo da extensão do corpo de governança de dados dentro da organização, pode haver uma equipe executiva separada de uma equipe funcional de pessoas.

Importante

Independentemente de como o corpo de governança é estruturado, é importante que haja uma pessoa ou um grupo com influência suficiente sobre as decisões de governança de dados. Essa pessoa deve ter autoridade para impor essas decisões entre limites organizacionais.

Verificações e saldos

A responsabilidade de governança é sobre verificações e saldos.

Começando na parte inferior, os níveis no diagrama acima incluem:

Level	Descrição
	Operacional – Unidades de negócios: o nível 1 é a base de um sistema bem regido, que inclui usuários dentro das unidades de negócios que executam o trabalho deles. Os criadores de BI e de dados de autoatendimento têm muitas responsabilidades relacionadas à criação, publicação, compartilhamento, segurança e qualidade dos dados. Os consumidores de BI e de dados de autoatendimento também têm responsabilidades no uso adequado de dados.
	Tático – Equipes de suporte: o nível 2 inclui vários grupos que dão suporte aos esforços dos usuários nas unidades de negócios. As equipes de suporte incluem o COE, de BI e dados empresariais, o escritório de governança de dados, bem como outras equipes auxiliares. As equipes auxiliares podem incluir TI, segurança, RH e jurídico. Um quadro de controle de alterações também está incluído aqui.
	Tático – auditoria e conformidade: o nível 3 inclui auditoria interna, gerenciamento de riscos e equipes de conformidade. Essas equipes fornecem diretrizes para os níveis 1 e 2. Também fornece imposição quando necessário.
	Estratégico – responsável executivo e comitê organizador: o nível superior inclui a supervisão de nível executivo de estratégia e prioridades. Esse nível lida com problemas escalonados que não puderam ser resolvidos em níveis inferiores. Portanto, é importante ter uma equipe de liderança com autoridade suficiente para poder tomar decisões quando necessário.

Importante

Todos têm a responsabilidade de aderir às políticas para garantir que os dados organizacionais estejam seguros, protegidos e bem gerenciados como um ativo organizacional. Às vezes, isso é citado, pois todos são administradores de dados. Para tornar isso uma realidade, comece com os usuários nas unidades de negócios (nível 1 descrito acima) como a base.

Funções e responsabilidades

Quando você tiver uma noção da estratégia de governança, as funções e as responsabilidades deverão ser definidas para estabelecer expectativas claras.

A estrutura da equipe de governança, as funções (incluindo a terminologia) e as responsabilidades variam muito entre as organizações. Funções muito generalizadas são descritas na tabela abaixo. Em alguns casos, a mesma pessoa pode atender a várias funções. Por exemplo, o CDO (Diretor de Dados) também pode ser o responsável executivo.

Função	Descrição
Diretor de dados ou diretor de análise	Define a estratégia para uso de dados como um ativo corporativo. Supervisiona políticas e diretrizes de governança de toda a empresa.
Quadro de governança de dados	Comitê de capacitação com membros de cada unidade de negócios que, como proprietários de domínio, são capacitados a tomar decisões de governança corporativa. Eles toma decisões em nome da unidade de negócios e no melhor interesse da organização. Fornece aprovações, decisões, prioridades e direção para a equipe de governança de dados corporativos e os comitês de trabalho.
Equipe de governança de dados	Cria políticas de governança, padrões e processos. Fornece supervisão e otimização de dados de toda a empresa, confiabilidade, privacidade e usabilidade. Colabora com o COE para fornecer educação, suporte e orientação de governança para proprietários de dados e criadores de conteúdo.
Comitês de trabalho de governança de dados	Equipes temporárias ou permanentes que se concentram em tópicos de governança individuais, como segurança ou qualidade de dados.
Conselho de gerenciamento de alterações	Coordena os requisitos, os processos, as aprovações e o agendamento para processos de gerenciamento de versão com o objetivo de reduzir o risco e minimizar o impacto das alterações em aplicativos críticos.
Gerenciamento de projeto	Gerencia projetos de governança individuais e o programa de governança de dados em andamento.
Patrocinador executivo do Fabric	Promove a adoção e o uso bem-sucedido do Fabric. Ativamente assegura que decisões sobre o Fabric estejam consistentemente alinhadas com objetivos de negócios, princípios orientadores e políticas em todos os limites organizacionais. Para obter mais informações, confira o artigo Patrocínio executivo.
Centro de excelência	Orienta a comunidade de criadores e consumidores para promover o uso eficaz do Fabric para tomada de decisões. Fornece coordenação entre departamentos de atividades do Fabric para melhorar as práticas, aumentar a consistência e reduzir as ineficiências. Para obter mais informações, confira o artigo Centro de excelência.
Especialistas do Fabric	Um subconjunto de criadores de conteúdo encontrado nas unidades de negócios que ajudam a promover a adoção do Fabric. Eles contribuem para o crescimento da cultura de dados ao defender o uso de melhores práticas e ajudar ativamente colegas. Para obter mais informações, confira o artigo Comunidade de prática.
Administradores de malha	Responsabilidades diárias de supervisão do sistema para dar suporte a processos internos, ferramentas e pessoas. Lida com monitoramento, auditoria e gerenciamento. Para obter mais informações, confira o artigo Supervisão do sistema.
Tecnologia da Informação	Fornece assistência ocasional aos administradores do Fabric para serviços relacionados ao Fabric, como Microsoft Entra ID, Microsoft 365, Teams, SharePoint ou OneDrive.
Gerenciamento de riscos	Examina e avalia o compartilhamento de dados e os riscos de segurança. Define padrões e políticas de dados éticos. Comunica requisitos regulatórios e legais.
Auditoria interna	Auditoria de conformidade com requisitos regulatórios e internos.
Administrador de dados	Colabora com o comitê de governança e/ou o COE para garantir que os dados organizacionais tenham níveis aceitáveis de qualidade de dados.
Todos os criadores e consumidores de BI	Adere às políticas para garantir que os dados estejam seguros, protegidos e bem gerenciados como um ativo organizacional.

Dica

Nomeia um backup para cada pessoa em funções-chave, por exemplo, membros do quadro de governança de dados. Em sua ausência, a pessoa de backup pode participar de reuniões e tomar decisões urgentes quando necessário.

Considerações e ações principais

Lista de verificação – considerações e principais ações que você pode tomar para estabelecer ou fortalecer suas iniciativas de governança.

• Alinhar metas e princípios orientadores: confirme se as metas de alto nível e os princípios orientadores das metas de cultura de dados estão claramente documentados e comunicados. Verifique se há alinhamento para todas as novas diretrizes ou políticas de governança.
• Entenda o que está acontecendo: verifique se você tem uma compreensão profunda de como o Fabric é usado atualmente para cenários de BI e de dados de autoatendimento e empresariais. Documentar oportunidades para melhoria. Além disso, documentar os pontos fortes e as melhores práticas que seriam úteis de escalar horizontalmente para maior abrangência.
• Priorizar novas diretrizes de governança e políticas: para priorizar quais novas diretrizes ou políticas criar, selecione uma dificuldade importante, uma necessidade de alta prioridade ou um risco conhecido para um domínio de dados. Deve ter um benefício significativo e pode ser obtido com um nível viável de esforço. Ao implementar as primeiras diretrizes de governança, escolha algo que os usuários provavelmente darão suporte porque a alteração é de baixo impacto ou porque eles estão suficientemente motivados para fazer uma alteração.
• Criar um agendamento para examinar as políticas: determine a cadência da frequência com que as políticas de dados são reavaliadas. Reavalie e ajuste quando as necessidades mudarem.
• Decidir como tratar exceções: determine como conflitos, problemas e solicitações de exceções para políticas documentadas serão tratados.
• Entender os ativos de dados existentes: confirme se você entende quais ativos de dados críticos existem. Crie um inventário de propriedade e linhagem, se necessário. Tenha em mente que você não pode controlar o que desconhece.
• Verificar o apoio executivo: confirme se você tem suporte e atenção suficiente do seu responsável executivo, bem como dos líderes da unidade de negócios.
• Preparar um plano de ação: inclua os seguintes itens principais:
  • Prioridades iniciais: selecione um domínio de dados ou unidade de negócios por vez.
  • Linha do tempo: trabalhe em iterações por tempo suficiente para realizar um progresso significativo, mas curto o suficiente para ajustar de modo periódico.
  • Vitórias rápidas: concentre-se no progresso tangível, tático e incremental.
  • Métricas de sucesso: crie métricas mensuráveis para avaliar o progresso.

Perguntas a fazer

Use perguntas como as encontradas abaixo para avaliar a governança.

• Em um alto nível, qual é a estratégia de governança atual? Até que ponto a finalidade e a importância dessa estratégia de governança são claras para os usuários finais e para as equipes centrais de dados e de BI?
• Em geral, a estratégia de governança atual é eficaz?
• Quais são os principais critérios regulatórios e de conformidade que a organização (ou unidades de negócios específicas) devem seguir? Onde estão documentados esses critérios? Essas informações estão prontamente disponíveis para pessoas que trabalham com dados e compartilham itens de dados como parte de sua função?
• Quão bem a estratégia de governança atual se alinha à maneira de trabalho do usuário?
• Uma função ou equipe específica é responsável pela governança na organização?
• Quem tem autoridade para criar e alterar políticas de governança?
• As equipes de governança usam o Microsoft Purview ou outra ferramenta para dar suporte a atividades de governança?
• Quais são os riscos de governança priorizados, como riscos à segurança, proteção de informações e prevenção contra perda de dados?
• Qual é o impacto potencial dos riscos de governança identificados para os negócios?
• Com que frequência a estratégia de governança é reavaliada? Quais métricas são usadas para avaliá-la e quais mecanismos existem para os usuários empresariais fornecerem comentários?
• Quais tipos de comportamentos de usuário criam riscos quando os usuários trabalham com dados? Como esses riscos são mitigados?
• Quais rótulos de confidencialidade estão em vigor, se houver? Os tomadores de decisões de BI e de dados estão cientes dos rótulos de confidencialidade e dos benefícios para os negócios?
• Quais políticas de prevenção contra perda de dados estão em vigor, se houver?
• Como "Exportar para o Excel" é tratado? Quais etapas são tomadas para evitar a prevenção contra perda de dados? Qual é a prevalência de "Exportar para o Excel"? O que as pessoas fazem com os dados depois de tê-los no Excel?
• Há práticas ou soluções que estão fora de conformidade regulatória que devem ser tratadas com urgência? Esses exemplos são justificados com uma explicação do possível impacto nos negócios, eles não devem ser resolvidos?

Dica

"Exportar para o Excel" normalmente é um tópico controverso. Muitas vezes, os usuários empresariais se concentram no requisito de que "Exportar para o Excel" seja possível em soluções de BI. Habilitar "Exportar para o Excel" pode ser contraprodutivo porque um objetivo comercial não é obter dados no Excel. Em vez disso, defina por que os usuários finais precisam dos dados no Excel. Pergunte o que eles fazem com os dados quando estão no Excel, quais perguntas comerciais eles tentam responder, quais decisões eles tomarão e quais ações eles tomarão com os dados.

Concentrar-se em decisões e ações de negócios ajuda afastar o foco de ferramentas e recursos e para ajudar as pessoas a atingir seus objetivos de negócios.

Níveis de maturidade

Os níveis de maturidade a seguir vão ajudar você a avaliar o estado atual das suas iniciativas de governança.

Nível	Estado de governança
100: Inicial	• Devido à falta de planejamento de governança, as boas práticas de gerenciamento de dados e de governança informal que estão ocorrendo dependem muito do julgamento e do nível de experiência dos indivíduos. • Há uma dependência significativa de conhecimento tribal não documentado.
200: Repetível	• Algumas áreas da organização fizeram um esforço para padronizar, melhorar e documentar suas práticas de governança e gerenciamento de dados. • Existe uma abordagem de governança inicial. Está havendo progresso incremental.
300: definido	• Uma estratégia de governança completa com foco, objetivos e prioridades é imposta e amplamente comunicada. • Diretrizes e políticas de governança específicas são implementadas para as principais prioridades (pontos problemáticos ou oportunidades). Elas são seguidas ativamente e consistentemente pelos usuários. • Funções e responsabilidades são claramente definidas e documentadas.
400: Capaz	• Todas as prioridades de governança do Fabric se alinham às metas organizacionais e aos objetivos de negócios. As metas são reavaliadas regularmente. • Existem processos para personalizar políticas para unidades de negócios descentralizadas ou para lidar com exceções válidas para políticas de governança padrão. • É claro onde o Fabric se encaixa na estratégia geral de dados e de BI para a organização. • O log de atividades e os dados da API do Fabric são analisados ativamente para monitorar e auditar as atividades do Fabric. A ação proativa é tomada com base nos dados.
500: eficiente	• As revisões regulares de KPIs ou OKRs avaliam metas de governança mensuráveis. O progresso iterativo e contínuo é uma prioridade. • A agilidade e a implementação de melhorias contínuas das lições aprendidas (incluindo os métodos de expansão que funcionam) são as principais prioridades para o COE. • O log de atividades e os dados da API do Fabric são usados ativamente para informar e melhorar os esforços de adoção e governança.

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