Gestión de controles internos

Artículo
08/03/2018

Se aplica a: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

Puede usar la página Controles internos, que muestra la estructura del sitio Controles internos, para gestionar los documentos del sitio Conformidad. Cada nodo de esta estructura puede contener una carpeta de documentos en que se almacenan los documentos de esa ubicación. Los permisos que conceda el administrador del sitio Conformidad determinan qué carpetas de documentos se pueden ver. Se pueden agregar, editar y quitar documentos mediante el sitio Controles internos. Un plantilla de documento define las propiedades y los pasos de flujo de trabajo para los documentos, el orden en que cada documento se anida o agrupa, y cómo se agrupan. Para obtener más información, consulte Acerca de las plantillas de documentos de conformidad.

Al crear documentos, existe una relación entre los distintos tipos de documento, que se determinan mediante la plantilla seleccionada. La mayoría de tipos de documento tienen un documento secundario o principal que dicta como se relacionan los documentos. Esta relación se establece cuando se crean los documentos. Para obtener un ejemplo sobre cómo se usan los tipos de documento, vea Ejemplos: Controles internos.

Puede ver una lista de evidencias asociadas a un documento seleccionado, además de la información de propiedad de dicho documento, en la página Controles internos.

Puede usar la biblioteca de controles predeterminada para planificar las propiedades y los documentos de control que especificará en la página Controles internos. La biblioteca de controles predeterminada se encuentra en la carpeta Recursos de conformidad de la carpeta de documentos compartidos.

Creación de un documento

Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, en Controles internos del Inicio rápido.
En la página Controles internos, seleccione la carpeta de documentos a la que desee agregar un documento.
En el panel de acciones, en el grupo Nuevo, haga clic en Agregar documento.
En el cuadro de diálogo Crear documento, especifique un nombre y seleccione la plantilla de documento que se va a usar.
Haga clic en el botón Crear y editar.
En la página Editar documento, especifique un propietario. Normalmente, es la persona responsable del proceso, el control o la prueba.

Nota

Este usuario se debe configurar como usuario en el sitio de Enterprise Portal para Microsoft Dynamics AX SharePoint.
Defina propiedades y asignaciones de flujo de trabajo, según sea necesario de acuerdo con la plantilla de documento.
Haga clic en Guardar.

Visualización o modificación de un documento

Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, en Controles internos del Inicio rápido.
En la página Controles internos, seleccione el documento que se va a modificar.
En el Panel de acciones, en el grupo Mantener, haga clic en Editar.
Para modificar el documento, realice cambios en la página Editar documento y, a continuación, haga clic en Guardar.

Nota

Si no dispone de privilegios suficientes, el botón Guardar no estará disponible.

Eliminación de un documento

Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, en Controles internos del Inicio rápido.
En la página Controles internos, seleccione el documento que se va a quitar.
En el panel de acciones, en el grupo Mantener, haga clic en Eliminar.

Configuración de los pasos del flujo de trabajo de conformidad para un documento

Si una plantilla de documento contiene una sección de flujo de trabajo, debe modificar la primera línea que se crea de forma predeterminada. De lo contrario, la casilla Completado no aparecerá para las asignaciones subsiguientes de ese paso.

Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, en Controles internos del Inicio rápido.
En la página Controles internos, seleccione el documento que se va a modificar.
En el Panel de acciones, en el grupo Mantener, haga clic en Editar.
En la página Editar documento, en la sección Flujo de trabajo, en un paso del flujo de trabajo, haga clic en el icono Editar línea.
En la columna Asignado a, especifique el usuario responsable del paso, en el formato siguiente: dominio\alias

Nota

Este usuario se debe configurar como usuario en el sitio de Enterprise Portal SharePoint.
Haga clic en el icono Validar el usuario.
Haga clic en el icono Actualizar línea.
Haga clic en Guardar.

Reversión de un paso de flujo de trabajo de conformidad

Al revertir un paso de flujo de trabajo, también se revierten todos los pasos subsiguientes. La casilla Completo se desactiva y el paso o los pasos se deben repetir.

Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, en Controles internos del Inicio rápido.
En la página Controles internos, seleccione el documento que se va a modificar.
En el panel de acciones, en el grupo Mantener, haga clic en Editar.
En la página Editar documento, en la sección Flujo de trabajo, seleccione el paso del flujo de trabajo de conformidad que revertir y, a continuación, haga clic en el icono de la columna Reversión.

Controles internos de gestión de solución de problemas

No puedo agregar un documento al sitio de controles internos.

Debe tener permisos para Agregar/Copiar o superiores para poder agregar documentos al sitio Controles internos; estos permisos se conceden usando la página Configurar entorno de control.

Póngase en contacto con el administrador del sitio Conformidad, para solicitar los permisos adecuados.

No puedo completar una tarea que tengo asignada.

Debe tener permisos para Editar o superiores para completar las tareas asignadas; estos permisos se conceden a través de la página Configurar entorno de control.

Póngase en contacto con el administrador del sitio Conformidad, para solicitar los permisos adecuados.

He creado un documento y no puedo realizar ningún cambio.

Es posible que se hayan modificado sus permisos una vez creado el documento. Debe tener permisos para Editar o superiores para editar un documento; estos permisos se conceden a través de la página Configurar entorno de control.