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Configuración del sitio de controles internos

Se aplica a: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

Los controles internos eficaces son importantes para la conformidad con las normas tales como la Sección 404 de la ley Sarbanes-Oxley de 2002 de EE.UU. Entre los ejemplos de controles internos se incluye la preparación de informes financieros, el mantenimiento de la visibilidad de pedidos de compra y pedidos de ventas y la administración de cuentas de proveedores, cuentas de clientes y registros de productos maestros. El sitio Controles internos contiene los datos relacionados con la conformidad que ayuda a la organización administrar y evaluar la eficacia de sus controles.

Use la página Configurar entorno de control para definir la estructura del sitio Controles internos. Por ejemplo, puede definir la estructura siguiente:

  • Sede corporativa

  • Operaciones domésticas

    • Compras domésticas

    • Ventas domésticas

  • Operaciones mundiales

    • Compras mundiales

    • Fabricación mundial

    • Ventas mundiales

Una vez creadas las carpetas, puede agregar documentos de conformidad al sitio Controles internos. Un documento de conformidad representa una tarea de proyecto de conformidad, una cuenta significativa, un proceso, un riesgo, un control, un plan de pruebas, un problema o un remedio en el sitio Controles internos. Las plantillas de documento definen las propiedades y los pasos del flujo de trabajo de conformidad para los documentos, el nivel de jerarquía en la que se pueden anidar o agrupar los documentos y el modo en que se agrupan. Puede usar la página Editar plantillas de documento para cambiar las plantillas de documento. Para obtener más información, vea Ejemplos: Controles internos, Gestión de controles internos y Edición de plantillas de documento.

Nota

El derecho Habilitar proceso de cumplimiento controla el acceso a la página Configurar entorno de control.

Configurar la estructura del sitio de controles internos

  1. Haga clic en Conformidad en la barra de vínculos superior y, a continuación, haga clic en Configurar entorno de control en Inicio rápido.

  2. En la página Configurar entorno de control, en el panel izquierdo, seleccione un nodo. Puede agregar un nodo secundario al hacer clic en la opción Agregar elemento secundario situada debajo del panel izquierdo.

  3. Escriba un nombre para la carpeta de documentos.

  4. Especifique un propietario para el nodo, en el formato siguiente: dominio\nombre de usuario

    Nota

    El propietario se debe configurar como usuario en el sitio de Enterprise Portal para Microsoft Dynamics AX SharePoint.

  5. Haga clic en Agregar usuario y especifique un usuario para el nodo, en el formato siguiente: dominio\nombre de usuario

    Por ejemplo, puede especificar los usuarios que documentarán los controles internos contenidos en el nodo y dar a dichos usuarios permisos de Agregar/Copiar. También puede especificar los usuarios que realizaran una auditoría de los controles internos y puede dar a dichos usuarios permisos de Leer.

    Nota

    Cada usuario se debe configurar como usuario en el sitio de Enterprise Portal SharePoint.

  6. Seleccione los permisos del usuario y haga clic en el icono Actualizar línea.

  7. Repita los pasos 5 y 6 para los usuarios restantes del nodo.

  8. Haga clic en Guardar.

Consulte también

Gestión de controles internos

Importación de controles internos en el sitio de conformidad