Primäre Aufgaben: Verwalten von Richtlinien für das Unterzeichnungslimit

Artikel
08/03/2018

Gilt für: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

Ein wichtiges Element der Verwaltung von Finanzrisiken bei Organisationen besteht in der Verwaltung von Aufwendungen. Zum Verwalten von Aufwendungen zählen der Ausbau interner Kontrollen und das Sicherstellen der Einhaltung dieser Kontrollen durch die Arbeitskräfte. Unterzeichnungslimits stellen einen wichtigen Bestandteil der Aufwendungskontrollen und -einhaltung dar.

Wie möchten Sie vorgehen?

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Erstellen einer Unterzeichnungslimitrichtlinie

Definieren von Regeln für das standardmäßige Unterzeichnungslimit

Definieren einer Limitvertragsregel

Definieren von Ausnahmen für eine Limitvertragsregel

Definieren einer Limitwährungsregel

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Informationen zur Unterzeichnungslimiteinrichtung

Erstellen einer Unterzeichnungslimitrichtlinie

Klicken Sie auf Organisationsverwaltung > Einstellungen > Unterzeichnungslimits > Richtlinien für das Unterzeichnungslimit. Klicken Sie im Aktivitätsbereich in der Gruppe Neu auf Richtlinie.
Geben Sie auf dem Inforegister Allgemeines einen Namen und eine Beschreibung für die Unterzeichnungslimitrichtlinie ein.
Wählen Sie auf dem Inforegister Richtlinienorganisationen im Feld Organisationshierarchie auswählen eine Organisationshierarchie aus.

Hinweis

Eine Richtlinie kann auf die Knoten in nur einer Organisationshierarchie angewendet werden. Sie können der Richtlinie keine Knoten für die Organisationshierarchie hinzufügen und dann eine andere Organisationshierarchie auswählen und daraus Knoten hinzufügen.
Wählen Sie in der Liste Verfügbare Organisationsknoten: die Organisationsknoten aus, für die die Richtlinie für das Unterzeichnungslimit gilt.

Die nächsten Schritte zum Erstellen einer Unterzeichnungslimitrichtlinie werden auf dem Inforegister Richtlinienregeln durchgeführt, wenn Sie die Regeln für die Unterzeichnungslimitrichtlinie definieren. Sie können Regeln für folgende Richtlinienregeltypen einrichten:

Standardmäßiges Unterzeichnungslimit
Limitvertrag
Währung des Limits

In den folgenden Verfahren wird beschrieben, wie Regeln für jeden Typ von Unterzeichnungslimitrichtlinie eingerichtet werden.

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Definieren von Regeln für das standardmäßige Unterzeichnungslimit

Regeln für das standardmäßige Unterzeichnungslimit geben die Ausgaben- und Genehmigungslimits für jeden Dokumenttyp und jede Stelle oder Vergütungsstufe an.

Hinweis

Im Formular Parameter für Unterzeichnungslimit kann angegeben werden, ob Unterzeichnungslimits auf der Stelle oder der Vergütungsstufe basieren. Weitere Informationen finden Sie unter Einrichten von Parametern für Unterzeichnungslimits.

Klicken Sie auf Organisationsverwaltung > Einstellungen > Unterzeichnungslimits > Richtlinien für das Unterzeichnungslimit. Klicken Sie im Aktivitätsbereich in der Gruppe Neu auf Richtlinie.
Klicken Sie auf dem Inforegister Richtlinienregeln in der Liste Richtlinienregeltyp: auf Standardmäßiges Unterzeichnungslimit.
Klicken Sie dann unter Richtlinienregeln auf die Schaltfläche Richtlinienregel erstellen.
Geben Sie im Formular Details zur Standardregel für das Unterschriftslimit das Gültigkeitsdatum und das Ablaufdatum für die Standardregel ein, und klicken Sie dann auf Neu.
Geben die Ausgaben- und Genehmigungslimits für jeden Dokumenttyp und jede Stelle oder Vergütungsstufe an. Sie können mehrere Stellen oder Vergütungsstufen auswählen, wenn Sie einen standardmäßigen Unterzeichnungslimitbetrag für einen Dokumenttyp erstellen. Hiermit können Sie einen einzelnen Eintrag für alle Stellen oder Vergütungsstufen erstellen, die dieselben standardmäßigen Ausgaben- und Genehmigungsbeträge aufweisen.

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Definieren einer Limitvertragsregel

Limitverträge definieren die treuhänderische Verantwortung des Mitarbeiters, wenn der Mitarbeiter Unternehmenseinkäufe tätigt oder Ausgaben für geschäftsbezogene Aktivitäten genehmigt. Wenn Sie eine Limitvertragsregel erstellen, geben Sie die Verträge an, die vom Mitarbeiter geprüft und akzeptiert werden müssen, bevor dieser eine Unterzeichnungslimitanforderung übermittelt.

Hinweis

Unternehmen erstellen und verwalten ihre Einkaufsvereinbarungen im Unternehmensintranet oder -extranet und verweisen darauf in Microsoft Dynamics AX als Limitverträge. Limitverträge werden im Formular Parameter für Unterzeichnungslimit definiert. Weitere Informationen finden Sie unter Einrichten von Parametern für Unterzeichnungslimits.

Klicken Sie auf Organisationsverwaltung > Einstellungen > Unterzeichnungslimits > Richtlinien für das Unterzeichnungslimit. Klicken Sie im Aktivitätsbereich in der Gruppe Neu auf Richtlinie.
Klicken Sie auf dem Inforegister Richtlinienregeln in der Liste Richtlinienregeltyp: auf Limitvertrag.
Klicken Sie dann unter Richtlinienregeln auf die Schaltfläche Richtlinienregel erstellen.
Geben Sie im Formular Regeldetails für den Unterzeichnungslimit-Vertrag das Gültigkeitsdatum und das Ablaufdatum für die Limitvertragsregel ein, und klicken Sie dann auf die Schaltfläche Neu.
Wählen Sie für jeden Dokumenttyp die Limitverträge aus, die die Arbeitskraft lesen und zu deren Einhaltung sie sich verpflichten muss.

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Definieren von Ausnahmen für eine Limitvertragsregel

Einigen Arbeitskräften muss eine Ausnahme für Limitvertragsregeln erteilt werden. Beispiel: In Ihrer Organisation müssen für leitende Angestellte bzw. Führungskräfte des Unternehmens mit einer Vergütungsstufe über 80 bestimmte Beschäftigungsverträge abgeschlossen werden, in denen diese Ausgaben- und Genehmigungslimits beschrieben sind. Diese Verträge werden abgeschlossen, um den Offenlegungspflichten gerecht zu werden. Sie sind nicht Teil des Microsoft Dynamics AX-Unterzeichnungslimit-Richtlinienframeworks. In diesen Fällen kann den Mitarbeitern eine Ausnahme für die Prüf- und Erneuerungsanforderungen erteilt werden, die in der Limitvertragsregel beschrieben sind.

Klicken Sie auf Organisationsverwaltung > Einstellungen > Unterzeichnungslimits > Richtlinien für das Unterzeichnungslimit. Klicken Sie im Aktivitätsbereich in der Gruppe Neu auf Richtlinie.
Klicken Sie auf dem Inforegister Richtlinienregeln in der Liste Richtlinienregeltyp: auf Limitvertrag.
Klicken Sie dann unter Richtlinienregeln auf die Schaltfläche Richtlinienregel erstellen.
Klicken Sie im Formular Regeldetails für den Unterzeichnungslimit-Vertrag auf Ausnahmen.
Wählen Sie im Formular Ausnahmen des Limitvertrags im Feld Verfügbare Einzelvorgänge eine Stelle oder Vergütungsklasse aus, und klicken Sie dann auf die Schaltfläche Hinzufügen >>. Wiederholen Sie diesen Schritt für alle Stellen oder Vergütungsstufen, die von der Limitvertragsregel ausgeschlossen werden sollen.

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Definieren einer Limitwährungsregel

Weisen Sie der Unterzeichnungslimitregel eine Basiswährung zu. Hierdurch kann eine Organisation Unterzeichnungslimits erstellen, die auf einer bestimmten Währung basieren.

Hinweis

Für eine Unterzeichnungslimitregel kann eine Basiswährung definiert werden, bei der es sich nicht um die Hauptwährung der Arbeitskraft handelt, die das Unterzeichnungslimit anfordert. Um eine Limitwährung zu verwenden, die sich von der primären Währung der Arbeitskraft unterscheidet, müssen im System Wechselkurse eingerichtet sein. Weitere Informationen finden Sie unter Formular "Währungswechselkurse".

Klicken Sie auf Organisationsverwaltung > Einstellungen > Unterzeichnungslimits > Richtlinien für das Unterzeichnungslimit. Klicken Sie im Aktivitätsbereich in der Gruppe Neu auf Richtlinie.
Klicken Sie auf dem Inforegister Richtlinienregeln in der Liste Richtlinienregeltyp: auf Währung des Limits.
Klicken Sie dann unter Richtlinienregeln auf die Schaltfläche Richtlinienregel erstellen.
Geben Sie im Formular Regeldetails für die Limitwährung das Gültigkeitsdatum und das Ablaufdatum für die Limitwährungsregel ein.
Aktivieren Sie das Kontrollkästchen Übergeordnete Regel einschließen, wenn Regeln aus der übergeordneten Organisation bei der Suche nach anwendbaren Richtlinienregeln berücksichtigt werden sollen.
Wählen Sie im Feld Währung die Währung aus, die angezeigt werden soll, wenn eine Arbeitskraft ein Unterzeichnungslimit anfordert.