Violações de política de auditoria e casos

O artigo explica como os casos de auditoria são gerados por violações das regras de política de auditoria. Também inclui informações sobre as várias formas de as políticas de auditoria utilizarem o intervalo de datas de seleção de documentos.

Como os casos de auditoria são gerados

As políticas de auditoria são usadas para identificar relatórios de despesas, notas de encomenda e faturas de fornecedores que não cumprem as regras comerciais que define e configura como regras de política de auditoria.

As políticas de auditoria são executadas no modo de lote. Quando executa uma política de auditoria, todas as regras de políticas que fazem parte dessa política são executadas ao mesmo tempo.

Cada regra de política avalia um conjunto de documentos. A regra da política seleciona documentos que estão no intervalo de datas de seleção do documento e que correspondem aos critérios especificados. Por exemplo, uma regra de política pode selecionar relatórios de despesas que tenham refeições que excedam 50,00. Outra regra de política pode selecionar faturas de fornecedor que são pagas a um fornecedor específico. Para cada documento que é selecionado no conjunto é gerada uma violação. Essa violação é um registo de que um documento em particular, como a fatura 12345, não cumpre a regra da apólice.

Vários registos de violação de auditoria são agrupados e associados a casos de auditoria. Por predefinição, os casos de cada política de auditoria são agrupados por regra de política de auditoria. Se preferir, você pode selecionar outros critérios de agrupamento usando a página Critérios de agrupamento de casos . Por exemplo, pode agrupar cabeçalhos de despesas por ID do projeto e faturas de fornecedor por conta de fornecedor. Neste caso, todas as violações do cabeçalho de despesas que tenham o mesmo ID do projeto serão agrupadas no mesmo caso, e todas as faturas do fornecedor que tenham a mesma conta de fornecedor serão agrupadas no mesmo caso.

Nota

Para regras de política de auditoria baseadas em um tipo de consulta Duplicado, as violações não são agrupadas por regra de política ou pelos critérios especificados na página Critérios de agrupamento de casos . Em vez disso, são agrupados pelos critérios que são integrados na regra da política de auditoria. Por exemplo, se uma regra de política avaliar relatórios de despesas para despesas duplicadas do mesmo montante, ID de comerciante e data, todas as despesas que tenham os mesmos valores nesses campos serão um caso. Quaisquer despesas que tenham valores diferentes serão um caso separado.

Após a geração dos casos de auditoria, são tratados utilizando os processos típicos para a gestão de casos.

Intervalos de datas de seleção de documentos

Quando uma política de auditoria é executada, cada regra de política seleciona documentos do tipo especificado que têm uma data que está no intervalo de datas de seleção de documentos. O intervalo de datas de seleção do documento é especificado na página Opções adicionais. Muitos documentos têm mais do que uma data associada a eles. O campo de data que a regra de política de auditoria utiliza é especificado na página Tipo de regra de política.

Seguem-se outras formas de uma política de auditoria utilizar o intervalo de datas de seleção de documentos:

• A política utiliza a versão de cada regra de política em vigor no último dia do intervalo de datas de seleção de documentos. Pode ver as datas efetivas de cada regra de política na página de listagem Políticas de auditoria .
• A política utiliza os nós da organização que estão associados à política no último dia do intervalo de datas de seleção de documentos. Somente os nós da organização que estão atualmente associados à política aparecem na página de listagem Políticas de auditoria .
• Para regras de política baseadas em um tipo de consulta de pesquisa de Lista, a política avalia documentos para entidades monitoradas que entram em vigor no último dia do intervalo de datas de seleção de documentos.

Para obter mais informações, consulte Regras de política de auditoria