Przykłady: Kontrole wewnętrzne

Dotyczy: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

W tych przykładach wyjaśniono, jak ręcznie skonfigurować i używać kontroli wewnętrznej w globalnych organizacji o nazwie Fabrikam działu zakupów. Kontroli wewnętrznej jest specjalnie Pokaż ten sam użytkownik nie jest możliwość zatwierdzania faktur dostawcy, a następnie zatwierdzić odpowiadające im płatności dostawcy. Chris inżynier technologii informacji i Phyllis, kierownik działu księgowości współpracują, aby dodać informacje do zgodności witryny.

Informacje na temat importowania wewnętrznych formantów z Microsoft Excel skoroszytu, zobacz Kontrole wewnętrzne importu witryny zgodności.

Konfigurowanie kontroli wewnętrznej struktury witryny

1. Krzysztofowi kliknie zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika Konfigurowanie środowiska kontroli na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na Konfigurowanie środowiska kontroli strony, Chris ustawia następującą strukturę witryny.

   Operacje — krajowe

   • Zakupy — krajowe

   • Sprzedaż — krajowa

3. Wybiera Chris Zakup - domowych węzła i dodaje także jako użytkownik, który ma Dodaj/Kopiuj uprawnienia.

   Uwaga

   Szczegółową procedurę opisano w temacie Konfigurowanie witryny kontrole wewnętrzne.

4. Krzysztofowi kliknie zapisać.

Tworzenie konta istotnego

Konto znaczące odpowiada na koncie księgowym w planie kont. W tym przykładzie znaczące konto jest kontem "Gotówka".

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis Zakup - domowych.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis tworzy znaczące konto o nazwie "Gotówka".

   1. W Nazwa wchodzi także pola środków pieniężnych.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis Znaczący konta.

   3. Klika Phyllis Tworzenie.

Tworzenie procesu

Proces jest wyznaczonym sposób, że organizacja programowa serii kroków. W kontekście kontroluje wewnętrznego witryny, Phyllis tworzy dokument zgodności procesu udowodnić procesu zostało poddane przeglądowi i że działa efektywnie. W tym przykładzie procesu jest "Płatności faktury dostawcy".

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis środków pieniężnych znaczący konta.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis tworzy proces o nazwie "Płaci faktur dostawcy".

   1. W Nazwa wchodzi także pola płatności faktur dostawcy.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis proces.

   3. Klika Phyllis Tworzenie i edytowanie.

5. Na Edytuj dokument strony w właściciela Phyllis wprowadzi właściciela zgodności pola. Jest to osoba, która wypisać się potwierdzić, że proces ten działa poprawnie. Użyj następującego formatu: domena\alias

   Uwaga

   Użytkownicy w właściciela pól musi być skonfigurowany jako użytkownicy w Enterprise Portal dla Microsoft Dynamics AX witryny programu SharePoint.

6. Klika Phyllis użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

7. W Właściciela procesu i Typu transakcji pól Phyllis można ustawić właściwości dokumentu zgodności. Te właściwości są wyświetlane w raportach kontroli.

8. Phyllis przypisuje zgodności etapy przepływu pracy użytkowników.

   1. W przepływu pracy sekcji w 1. Przegląd, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za proces recenzowania, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

      Uwaga

      Użytkownicy w przypisane do pól musi być skonfigurowany jako użytkownicy w Program Enterprise Portal witryny programu SharePoint.

   3. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   4. W obszarze 2. Wyrejestrować, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   5. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za weryfikację zakończeniu przeglądu zgodności, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   6. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

9. Phyllis dodaje dowodów, że istnieje określonego procesu.

   1. Klika Phyllis Dodaj dowody z dokumentacji procesu łącze.

   2. Wybiera Phyllis Tworzenie i Księgowanie dostawcy faktury example.docx. Ona wcześniej przekazać ten plik do proces dokumentacji biblioteki dokumentów udostępnionych na zgodności witryny.

   3. Klika Phyllis Dodaj.

   4. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

10. Klika Phyllis zapisać.

Określanie ryzyka

Z procesem jest skojarzone ryzyko. W tym przykładzie ryzyko jest, że ten sam użytkownik może zatwierdzić faktur dostawcy i płatności.

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis płatności faktur dostawcy proces.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis tworzy ryzyka, o nazwie "sam użytkownik zatwierdza faktury dostawcy i płatności."

   1. W Nazwa wchodzi także pola ten sam użytkownik zatwierdza faktury dostawcy i płatności.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis ryzyka.

   3. Klika Phyllis Tworzenie i edytowanie.

5. Na Edytuj dokument strony w właściciela pola wprowadzi właściciela zgodności tego ryzyka i następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

6. W Właściwości sekcji Phyllis można ustawić właściwości dla ryzyka. Na przykład ona ustawiona oddziaływania ryzyka i prawdopodobieństwa wystąpienia ryzyka.

7. Phyllis oznacza pierwszy krok zgodności przepływu pracy jako ukończone.

   1. W przepływu pracy sekcji w 1. Dokumentacja, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W Pełna kolumny, a także zaznacza pole wyboru.

   3. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który ukończone ten krok, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   4. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

8. Phyllis przypisuje zgodności pozostałych kroków przepływu pracy użytkowników.

   1. W przepływu pracy sekcji w 2. Przegląd, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za przeglądu dokumentacji ryzyka, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   3. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   4. W obszarze 3. Wyrejestrować, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   5. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za ocenę prawdopodobieństwa ryzyka i wpływu, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   6. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

9. Klika Phyllis zapisać.

Tworzenie kontroli

Kontrola minimalizuje ryzyko. W tym przykładzie segregacji zasady cła są używane, aby upewnić się, że użytkownik nie ma dostępu do zatwierdzania faktur dostawcy i zatwierdza płatności dostawcy.

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis ten sam użytkownik zatwierdza faktury dostawcy i płatności ryzyka.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis utworzy formant o nazwie "Segregacji reguły cła dla faktur dostawcy i płatności".

   1. W Nazwa wchodzi także pola segregacji reguły cła dla faktur dostawcy i płatności.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis kontroli.

   3. Klika Phyllis Tworzenie i edytowanie.

5. Na Edytuj dokument strony w właściciela pola wprowadza właściciela zgodności dla tego formantu i następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

6. W Właściwości sekcji Phyllis można ustawić właściwości formantu. Te właściwości są wyświetlane w raportach kontroli. Właściwość Skuteczność kontroli jest używana dla wykresu Skuteczność kontroli na stronie głównej witryny Zgodność.

7. Phyllis oznacza pierwszy krok zgodności przepływu pracy jako ukończone.

   1. W przepływu pracy sekcji w 1. Dokumentacja, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W Pełna kolumny, a także zaznacza pole wyboru.

   3. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który ukończone ten krok, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   4. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

8. Phyllis przypisuje zgodności pozostałych kroków przepływu pracy użytkowników.

   1. W przepływu pracy sekcji w 2. Test, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za badania formant, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   3. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   4. W obszarze 3. Przegląd, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   5. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za przeglądu dokumentacji ryzyka, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   6. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   7. W obszarze 4. Wyrejestrować, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   8. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za zapewnienie, że formant jest skuteczne, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   9. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

9. Klika Phyllis zapisać.

Tworzenie planu testu

Plan testu sprawdza, czy kontrola działa. W tym przykładzie podział obowiązków konfliktów formularza w Microsoft Dynamics AX klienta jest używany jako test przeglądu cła.

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis segregacji reguły cła dla faktur dostawcy i płatności kontroli.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis tworzy plan badań o nazwie "Widok segregacji konflikty należności."

   1. W Nazwa wchodzi także pola widoku podział obowiązków konfliktów.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis Plan badań.

   3. Klika Phyllis Tworzenie i edytowanie.

5. Na Edytuj dokument strony w właściciela pola wprowadza właściciela zgodności dla tego planu badań i następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

6. W Właściwości sekcji Phyllis można ustawić właściwości dla planu badań. Te właściwości są wyświetlane w raportach kontroli.

7. Phyllis oznacza pierwszy krok zgodności przepływu pracy jako ukończone.

   1. W przepływu pracy sekcji w 1. Dokumentacja, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W Pełna kolumny, a także zaznacza pole wyboru.

   3. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który ukończone ten krok, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   4. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

8. Phyllis przypisuje zgodności pozostałych kroków przepływu pracy użytkowników.

   1. W przepływu pracy sekcji w 2. Sprawdzanie poprawności, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za sprawdzanie poprawności wyników badań, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   3. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   4. W obszarze 3. Przegląd, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   5. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za dokonanie przeglądu planu badań, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   6. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

   7. W obszarze 4. Wyrejestrować, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   8. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który jest odpowiedzialny za badania formant, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   9. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

9. Klika Phyllis zapisać.

Zgłaszanie problemu i przekazywanie dowodu

Zdarza się, że występuje problem związany z kontrolą. Na przykład jeśli segregacji konflikty cła formularza wykaże, że ten sam użytkownik jest przypisany do "Zatwierdzanie faktur dostawcy" i "Zatwierdzanie płatności dostawcy" należności, także może zmienić przypisania cła. Następnie może ona przeglądać segregacji konflikty cła ponownie formularz i przekaż przechwytywania ekranu go jako dowód, że problem został rozwiązany. W tym przykładzie założono, że przechwytywania ekranu został zapisany jako plik graficzny i zostanie przekazany do bezpiecznej lokalizacji w intranecie firmy Fabrikam.

1. Klika Phyllis zgodności na górnym pasku łączy, a następnie klika kontroluje wewnętrznego na pasku Szybkie uruchamianie.

2. Na kontroluje wewnętrznego strony klika Phyllis segregacji reguły cła dla faktur dostawcy i płatności kontroli.

3. Na W okienku akcji, Nowy grupy kliknięć Phyllis Dodaj dokument.

4. Phyllis tworzy problemu o nazwie "Użytkownika jest przypisany do zatwierdzania dostawcy płatności ceł i zatwierdzania faktur dostawcy".

   1. W Nazwa wchodzi także pola użytkownik jest przypisany do zatwierdzania dostawcy płatności ceł i zatwierdzania faktur dostawcy.

   2. W szablonu listy wybiera Phyllis problem.

   3. Klika Phyllis Tworzenie i edytowanie.

5. Na Edytuj dokument strony w właściciela pola wprowadza właściciela zgodności dla tego problemu i następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

6. Phyllis rozwiązuje problem.

   1. W przepływu pracy sekcji w 1. Rozwiązania, kliknie Phyllis Edytuj wiersz ikonę.

   2. W Pełna kolumny, a także zaznacza pole wyboru.

   3. W przypisane do kolumny, wprowadzi Phyllis użytkownika, który rozwiązała problem, a następnie klika użytkownika sprawdzania poprawności ikonę.

   4. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

7. Phyllis dodaje się dowody na to że problem został rozwiązany.

   1. Klika Phyllis Dodaj dowodów za pośrednictwem adresu URL łącze.

   2. W URL kolumny, a także wprowadza lub wkleja lokalizacji zapisanej grafiki.

      Uwaga

      Adres URL musi zawierać http://, https:// lub ftp: / / być aktywne połączenie.

   3. Klika Phyllis aktualizacji wiersza ikonę.

8. Klika Phyllis zapisać.

Patrz również

Konfigurowanie witryny kontrole wewnętrzne

Zarządzanie kontrolami wewnętrznymi

Edycja szablonów dokumentów

Temat dowodów

Kontrole wewnętrzne raporty — informacje