Dela via

Importera interna kontroller till webbplatsen överensstämmelse

  • Artikel

Gäller för: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

En matris av interna kontroller är ett kalkylblad som används för att hantera en lista över kontroller av överensstämmelse för en organisation. Kan du spara tid genom att importera kontroller från en matris för interna kontroller i en Microsoft Excel arbetsboken till den att webbplats. Du kan mappa fält från den interna kontroller matrix-filen till motsvarande fält i dokumentmallar som är på den följs webbplats. Importen skapar automatiskt kontroller av den interna kontroller webbplats som baseras på interna kontroller-matris. När du har importerat interna kontroller kan du hantera dem på den interna kontroller webbplats.

Förutsättningar

Innan du importerar kontroll-matrisen måste du följa de här stegen.

  1. Ställ in struktur på internt styr webbplats. Måste du ange minst en kontroll miljö nod under den roten nod. Mer information finns i Ställ in platsen för interna kontroller.

    Anteckning

    Du måste ha Lägg till/kopiera behörigheter till kontrollen miljö-noder som du importerar data till.

  2. Kontrollera att det finns en dokumentmall för varje typ av kontroll som ska importeras. Mer information finns i Om överensstämmelsen dokumentmallar.

  3. Förbereda matrix kontroll och överför den till den överensstämmelse resurser delade bibliotek. Mer information finns i "Förbereda kontroll-matris för import" senare i det här avsnittet.

Tillval: Använd standardbiblioteket för kontroller

Standard styr bibliotek i Excel format installeras automatiskt i den överensstämmelse resurser i mappen Delade dokument. Du kan använda kontrollerna standardbiblioteket som grund för kontroller matrix-filen. Du kan antingen ändra filen i den överensstämmelse resurser delade dokumentmappen eller du kan kopiera den, ändra kopian och överföra kopiera till den överensstämmelse resurser mappen Delade dokument.

Om du använder kontroller standardbiblioteket måste du:

  • Fyll i den Miljö nod kolumn för varje rad i kontroller som du vill importera.

  • Tillval: Fyll i Egenskaper för tomma celler.

  • Ta bort de kontroller som du inte vill importera från kalkylbladet om du inte vill importera alla kontroller.

Förbereda kontroll-matris för import

Följ dessa riktlinjer för att skapa kalkylblad matrix kontroll:

  • Skapa matrisen kontroll som ett kalkylblad i en Excel arbetsbok, om det är möjligt. Om det behövs kan du använda flera kalkylblad. Du måste importera kalkylbladen separat. Begränsa filstorleken till 4 megabyte (MB) eller mindre.

  • Formatera kalkylblad med varje uppsättning relaterade kontroller i en separat rad. Raden måste motsvara den kontroll som finns på den lägsta nivån i hierarkin och även alla överordnade och underordnade relationer ovanför. Om du har en risk som heter till exempel kredit, en underordnad kontroll som heter Kreditgränser termen, och ett indexvärde testa planen som heter Faktura granska, ange dessa kontroller i samma rad.

  • För varje kalkylblad innehåller bara de rader som du vill importera. Du kan inte välja en delmängd av informationen i kalkylbladet om du vill importera.

  • Ange kolumnrubrikerna i den första raden i kalkylbladet.

  • Använda en kolumn för att representera data från miljön. Om kontrollen miljön innehåller två eller fler hierarkiska noder som Region, territorium, och stat, sammanfoga värden i en enda cell. Cell A2 innehåller t ex Region, B2 innehåller territorium, och C2 innehåller stat. Ange i cell D2, = & A2 & B2 & C2 om du vill sammanfoga värden till RegionTerritoryState. Markera kolumn d för kontrollen miljödata i guiden Importera.

  • Använd kolumner för att representera dokumentegenskaper för kontroller.

  • Ange ett namn för varje kontroll. Namnet är endast obligatoriskt fält. Alla dokument-fält är valfria. Däremot kan du importera så mycket data som du kan. Importerar data är snabbare än manuellt uppdatera egenskaper senare.

  • Inkludera sammanfogade celler om de finns i en kolumn eller en rad. Guiden Importera använder data från sammanfogade celler för alla fält som ingår i sammanfogade celler.

  • För dokument egenskapsfält som är namn, kan du i en tom cell ange överordnad nod tas från nästa "namn" cell upp i hierarkin för kontroll-miljö. Till exempel i följande bild för den rad som innehåller den skriva ut transaktioner styr cellen i den Test planerar namn kolumnen är tom. Därför den skriva ut transaktioner kontroll är direkt överordnad den saknas godkännande problem. På samma sätt i Credit risk under den Kundreskontra process är överordnat för följande kontroller: Kreditera termen gränser, skriva ut transaktioner, och Godkänn bortskrivning enligt transaktioner.

    Hh271671.ImportControlsBlankNames(sv-se,AX.60).gif

  • Använda en tom cell egenskapsfält för dokument som inte är namn, om du inte vill importera data i fältet.

    Anteckning

    Värden för de ägare, Status, och bevis fält kan inte importeras.

  • Anteckna informationstyp för varje egenskapsfält för dokumentet och kontrollera att informationen i motsvarande kolumn i kalkylbladet används rätt format. Du kan visa indata typer på den Redigera mallar sida. Detaljerad information om varje informationstyp finns i följande tabell.

    Inmatningstyp

    Riktlinje

    Kommentarer

    Textruta

    I Excel, ange text. Texten importeras som i kalkylbladet.

    Listrutan värde

    I Excel, ange text. Texten måste vara identiskt med något av värdena i listan på den internt styr webbplats.

    Om texten inte matchar ett värde i motsvarande lista ignoreras fältet under importen. Importera alla data för raden. Text ignoreras listan på felrapporten.

    Texten är inte skiftlägeskänsliga. Därför effektiva och effektiva tolkas som samma värde.

    Multi-SELECT

    I Excel, ange text. Separata poster med semikolon (;). Texten måste vara identiskt med ett eller flera värden i listan på den internt styr webbplats.

    Om texten inte matchar ett värde i motsvarande lista ignoreras text under importen. Importera alla data för raden. Text ignoreras listan på felrapporten.

    Texten är inte skiftlägeskänsliga. Därför låg och låg tolkas som samma värde.

    Antal

    I Excel, ange numret. Texten importeras som i kalkylbladet. Valuta-fält formateras enligt det format som anges för nationella inställningar på den Windows server. Negativa värden föregås av ett minustecken (-) tecken.

    På den följs webbplats, tal som lagras med hjälp av datatypen Text ruta.

    Kalender

    I Excel, ange datum. Datumet formateras enligt det format som anges för nationella inställningar på servern.

    På den att webbplats, datum lagras med hjälp av datatypen Text ruta.

    Kryssruta

    I Excel, ange Ja markerar du kryssrutan. Ange nr eller lämnar cellen tom avmarkerar du kryssrutan.

    Om det finns ett fel när kryssrutan importeras, avmarkeras kryssrutan under importen. Importera alla data för raden. Kryssrutan är avmarkerad visas på felrapporten.

    Texten är inte skiftlägeskänsliga. Därför Ja och Ja tolkas som samma värde.

Importera kontrollerar överensstämmelse-webbplatsen

När du importerar kontroller anses de nya kontroller. Du kan inte använda guiden Importera för att uppdatera kontroller som redan finns på den att webbplats.

Efter kontroll matrix kalkylblad och att data som webbplatsen har mappats, mappningen inte uppdateras automatiskt för ändringar som görs av en annan användare under kartprocessen.

Anteckning

Du måste ha Lägg till/kopiera behörigheter till kontrollen miljö-noder som du importerar data till.

  1. Klicka på följs på länkfältet och sedan på importkontroller i Snabbstart.

  2. På den guiden Importera kontroller och mappa välkomstsida, klicka på Nästa.

  3. På den markerar du filen och välj filen kontroll matrix. Listan visar Excel arbetsböcker i det överensstämmelse resurser dokumentbibliotek. Klicka på Nästa.

  4. På den Markera data och välj det kalkylblad som innehåller data du vill importera.

    Upp till 50 rader i kalkylbladet visas. Tomma rader ignoreras av importen.

  5. När du är övertygad om att du valt rätt kalkylblad klickar du på Nästa.

  6. På den Välj miljö fältet sidan, markerar du kolumnen i matrisen för kontrollen som innehåller miljö. Klicka på Nästa.

  7. På den mappa miljö och det finns två kolumner med data. Den första kolumnen representerar miljö-noder som är markerade i kalkylbladet matrix kontroll. Den andra kolumnen representerar miljö-noder som du har Lägg till/kopiera behörigheter för den följs webbplats. För varje post i kolumnen till vänster, Markera noden motsvarande miljö i listan i den högra kolumnen. Upprepa detta steg för varje unik kalkylbladet nod.

  8. Klicka på Nästa.

  9. På den Map kontrollegenskaper matrix och välj en dokumentmall och en egenskap. Klicka på den Map ovanför kolumnen motsvarar mallen och egenskapen som du valt. Upprepa detta steg för varje mall och den egenskap som du vill importera.

    Anteckning

    För varje dokumentmall som du importerar måste du mappa en kolumn till den namn egenskap. Andra egenskaper är valfria.

  10. Klicka på Nästa.

  11. På den Importera status klickar du på Import behandla importfilen.

    Beroende på hur mycket data som importeras kan processen ta lång tid att slutföra. När du klickar på Import, alla åtgärder som du inte kommer att påverka importen.

    Anteckning

    Vi rekommenderar att du inte navigera från den importstatus sida tills processen är klar. Om du navigera, den Importera sammanfattning sida inte visas när importen är klar.

  12. När den Import sammanfattning sidan visas, klickar du på Slutför.

    När processen är klar, en felrapport skapas och sparas i den Rapporter för guiden Importera -mappen i den överensstämmelse resurser dokumentbibliotek. Rapporten innehåller information om fälten text och kryssrutor som ignoreras under importen. Filnamnet innehåller namnet på importfilen, samt datum och tid då filen bearbetades. Till exempel filen kanske namnet SampleControlMatrix2011 03 21T221950.htm.

Exempel

Fabrikam, en global organisation krävs för att dokumentera sina kontroller. Phyllis Ekonomichefen, har skapat en matris för kontroll i Excel. Hon planerar att importera kontroller till den att webbplats. Det här exemplet illustrerar processen Phyllis används för att förbereda matrix kontroll och importera kontroller. Hon arbetar med Chris, den Enterprise Portal för Microsoft Dynamics AX webbplatsadministratören.

Ställ in control-miljö

  1. Chris klickar du på överensstämmelse på länkfältet och klickningar Konfigurera kontroll miljö i Snabbstart.

  2. På den ställer in kontrollen miljö sida, Chris ställer in kontrollsystem för miljö, baserat på information som Phyllis. Han ger Phyllis Lägg till/kopiera behörigheter till varje nod. Strukturen som liknar detta:

    • Globalt

      • Operationer

      • Försäljning

      • Inköp

    • Inhemska

      • Operationer

      • Försäljning

      • Inköp

Granska dokumentmallar och identifiera egenskaper om du vill importera data för

  1. Phyllis klickar du på att på länkfältet och klickningar Dokumentmallar i Snabbstart.

  2. På den Redigera mallar sida, Phyllis beslutar att använda dokumentmallar standard. Hon gör en lista över egenskaper om du vill importera data och dokumentmallar.

    Dokumentmall

    Egenskaper för att importera data för

    Projektuppgift

    Namn, beskrivning, kommentarer

    Signifikant konto

    Namn, beskrivning, kommentarer

    Process

    Namn, beskrivning, kommentarer, Process ägare transaktionstyp

    Risk

    Namn, beskrivning, kommentarer, Assertions, kontroll mål (COSO) inverkan, sannolikheten

    Kontroll

    Namn, beskrivning, kommentarer, prioritet, typ av kontroll som utförs av, provas kontroll, kontroll, effektivitet

    Testplan

    Namn, beskrivning, ägare, Status, bevis, kommentarer, objektiva, som utförts av frekvens, Design bedömning (COSO) operativ effektivitet testning (COSO)

    Utleverans

    Namn, beskrivning, ägare, Status, bevis, kommentarer

    Lösning

    Namn, beskrivning, ägare, Status, bevis, kommentarer, objektiva, som utförts av

Förbereda importfilen kontroll matris

  1. Phyllis öppnas arbetsboken matrix kontroll och väljer kalkylbladet innehåller kontroller som hon vill importera.

  2. Phyllis lägger till en kolumn för att representera miljödata kontroll. Eftersom kalkylbladet innehåller denna information i flera kolumner, hon sammanfogar information i en kolumn (kolumn A + kolumn B = kolumn C) som visas i följande illustration.

    Hh271671.ImportControlsConcatenatedExample(sv-se,AX.60).gif

  3. Phyllis döljer alla kolumner utom namnen på kontrollerna. Hon verifierar att alla kolumner på kontrollen namn har en post i dem. Några namn är tom. Hon undersöker dessa att hierarkin är korrekta. Hon bestämmer att de tomma cellerna kommer att leda rätt hierarki när kontroller genomförs enligt följande illustration.

    Hh271671.ImportControlsBlankNames(sv-se,AX.60).gif

  4. Phyllis visar alla kolumner och jämför återstående kolumner i matrisen kontrollen med listan över typer av dokument och egenskaper som hon har skapat. Hon observerar som den Kontroll prioriterade kolumnen är tom för vissa kontroller.

  5. Phyllis fungerar tillsammans med sina kollegor att identifiera en kontroll prioritet för varje kontroll. Hon skriver låg, Medium, eller hög i den Kontroll prioriterade kolumn för varje rad i kalkylbladet. Phyllis och hennes medarbetare också identifiera vilka personer som ska utföra vissa men inte alla kontroller. Hon fyller i namn på personer i den Kontrollen utförs av kolumn för lämpliga rader. För kontroller som inte har utförare lämnar hon cellerna tomt, som visas i följande illustration.

    Hh271671.ImportControlsBlankCells(sv-se,AX.60).gif

  6. Phyllis sparar arbetsboken och överför den till den överensstämmelse resurser biblioteket Delade dokument på den följs webbplats.

Importera kontroller

  1. Phyllis klickar att på länkfältet och klickar på importkontroller i Snabbstart. På den importkontroller sida, hon klickar på Nästa.

  2. Phyllis väljer kontroll matrix filen som hon tidigare har överförts till den överensstämmelse resurser biblioteket Delade dokument. Sedan väljer hon i kalkylbladet innehåller kontroller som du vill importera.

  3. Phyllis markerar den kolumn som representerar miljön kontroll och sedan kartor varje unik styra nod i kalkylbladet till en kontroll miljö nod på den följs webbplats.

  4. Phyllis mappas varje återstående kolumn som hon vill importera till en dokumentmall och dokumentegenskap.

  5. Phyllis klickar du på Import behandla importfilen.

  6. När importen är klar Phyllis granskar felrapport i den Importera guiden rapporter -mappen i den överensstämmelse resurser biblioteket Delade dokument.

  7. Phyllis klickar du på internt styr i Snabbstart.

  8. På den internt styr sida, Phyllis granskar de kontroller som hon importeras som visas i följande illustration.

    Hh271671.ImportControlsInternalControlsResult(sv-se,AX.60).gif

Se även

Ställ in platsen för interna kontroller