Principais tarefas: políticas de auditoria

Artigo
08/03/2018

Se aplica a: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012

As políticas de auditoria ajudam você a implementar a estratégia de conformidade da sua organização. Este tópico explica como criar políticas de auditoria, tipos de regra de política de auditoria e regras de política. Também explica como modificar ou desativar uma política de auditoria.

Observação

Este tópico inclui informações sobre os recursos adicionados ou alterados da atualização cumulativa 6 ou posterior do Microsoft Dynamics AX 2012 R2. Essas informações também se aplicam ao AX 2012 R3.

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Preparar para criar políticas de auditoria

Criar tipos de regra de política de auditoria

Definir uma política de auditoria

Desenvolver regras de diretiva

Modificar uma política de auditoria

Retirar uma política de auditoria

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Clique nesses links para encontrar mais informações sobre os conceitos que são abordados neste tópico.

Sobre as regras de política de auditoria

Sobre violações e casos da política de auditoria

Preparar para criar políticas de auditoria

Antes de criar uma política de auditoria, você deverá definir os parâmetros de política usados por todas as políticas de auditoria.

Clique em Conformidade e controles internos > Comum > Políticas > Políticas de auditoria.
No Painel de Ação, clique em Parâmetros para abrir o formulário Parâmetros de política.
Os tipos de organização disponíveis são exibidos na lista Tipos de organização:. Selecione os tipos de organização para criar políticas e clique no botão Adicionar.

Observação

Embora você selecione pelo menos um tipo da organização para usar as políticas de auditoria, não é necessário alterar a ordem de precedência para esses tipos de organização. Quando uma política de auditoria é executada, todas as regras nessa política são executadas. O sistema não seleciona quais regras de política de auditoria executar com base na ordem de precedência. Para obter mais informações sobre da ordem de precedência de políticas, consulte Organizações e hierarquias da organização.

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Criar tipos de regra de política de auditoria

Os tipos de regras de política definem o documento e os parâmetros de consulta que são usados quando você desenvolve regras de política específicas.

Clique em Conformidade e controles internos > Configuração > Auditoria > Tipo de regra de política.
Clique em Novo para criar um tipo de regra de política de auditoria.
Insira um nome e uma descrição resumida do tipo de regras de política.
No campo Nome da consulta, selecione a consulta padrão AOT (árvore de objetos do aplicativo) para usar como ponto de partida para regras de política de desenvolvimento para este tipo de regras de diretiva. A consulta indica o documento de origem ao qual o tipo de regras de política esta definido. Para obter mais informações sobre os nomes de consulta, consulte Tipo de regras de diretiva (formulário).
No campo Tipo de consulta, selecione o tipo de consulta do banco de dados que os usuários podem criar ao criar regras de política de auditoria usando esse tipo de regra de política. Para obter mais informações sobre os tipos de consulta, consulte Tipo de regras de diretiva (formulário).
No campo Referência da data do documento, selecione o campo no documento de origem que identifica a data a ser usada quando os documentos são selecionados para auditoria.
Criar quaisquer tipos de regras adicionais das quais sua organização precisa e feche o formulário.

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Definir uma política de auditoria

Antes de definir uma política de auditoria, você deverá criar os tipos de regras de política que definem o documento e os parâmetros de consulta para as regras de política. Você também deve garantir que os parâmetros de diretiva foram configurados de maneira apropriada.

Clique em Conformidade e controles internos > Comum > Políticas > Políticas de auditoria.
No Painel de Ação, clique em Política para criar uma política de auditoria.
Na guia rápida Geral, insira um nome e uma descrição para a política de auditoria.
No Painel de Ação, clique em Opções adicionais e então siga estas etapas:
1. Insira as datas de início e término do intervalo de datas de seleção de documentos. Esse intervalo determina que versão de uma regra de política usar, com base nas datas efetivas da regra de política. Ele também determina os nós da organização que foram associados à política durante esse intervalo de datas. Para obter mais informações, consulte Opções adicionais (formulário).
2. Cada política de auditoria é executada em modo de lote. Para verificar ou modificar os parâmetros para o trabalho em lotes, clique no botão Lote.
3. No Microsoft Dynamics AX 2012 ou no Microsoft Dynamics AX 2012 R2:
  - Se você criar uma regra de política que usa o tipo de consulta Pesquisa de lista para avaliar documentos de origem para entidades específicas, insira as entidades na Guia Rápida Entidade monitorada. No atualização cumulativa 6 do Microsoft Dynamics AX 2012 R2, especifique as entidades monitoradas no formulário Regra de política de auditoria.
  - Se você criar uma regra de política que usa o tipo de consulta Pesquisa por palavra-chave para avaliar documentos de origem, para determinar se contêm certas palavras, insira as palavras na Guia Rápida Palavras proibidas. No atualização cumulativa 6 do Microsoft Dynamics AX 2012 R2, especifique as palavras proibidas no formulário Regra de política de auditoria.
4. Clique em Fechar para retornar ao formulário Política de auditoria.
Na Guia Rápida Organizações de política, selecione o tipo de organização ao qual a política de auditoria se aplica.

Dica

Uma única política podem se aplicar a somente um tipo de organização.
Os nós de organização que foram criados para o tipo de organização selecionado são exibidos na lista Nós organizacionais disponíveis:. Selecione os nós afetados por essa política de auditoria e clique no botão Adicionar >> para mover os nós da organização para a lista Nós da organização selecionados:.

Importante

A associação do nó organizacional e da política de auditoria estará em vigor a partir da data e da hora que você a adicionar à lista Nós da organização selecionados:. A associação expira quando você remove o nó da organização da lista. As regras de política não podem ser testadas para todas as datas em que nenhum nó da organização esteja associado à política.
Na guia rápida Regras de política, desenvolver as regras de política que são exigidas para essa política. Para obter mais informações, consulte o procedimento "Desenvolver regras de política".

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Desenvolver regras de diretiva

Uma regra de política de auditoria consiste em uma consulta do banco de dados que é executada em documentos de origem. Os tipos de regras de política definem o documento e os parâmetros de consulta que são usados ao desenvolver regras de políticas.

Clique em Conformidade e controles internos > Comum > Políticas > Políticas de auditoria.
Clique duas vezes na diretiva para criar regras de diretiva para.
Na guia rápida Regras de política, selecione o tipo de regras de política para o qual a regra de política será desenvolvida e clique em Criar regra de política. Os campos exibidos no formulário Regra de política de auditoria dependem do tipo de regras de política selecionado e sua consulta associada.
Nos campos Data de efetivação e Data de vencimento, insira o intervalo de datas em essas regras de política entrar em vigor. Se você não inserir valores nesses campos, a regra de política entrará em vigor quando for criada e nunca vencerá.
Preencha outros campos conforme necessário, dependendo do tipo de consulta associado ao tipo de regra de política.

No AX 2012 R3 e na atualização cumulativa 6 ou posterior do AX 2012 R2:
- Se você criar uma regra de política que usa o tipo de consulta Pesquisa de lista para avaliar documentos de origem para entidades específicas, insira as entidades na Guia Rápida Entidade monitorada.
- Se você criar uma regra de política que usa o tipo de consulta Pesquisa por palavra-chave para avaliar documentos de origem, para determinar se contêm certas palavras, insira as palavras na Guia Rápida Palavras proibidas.
Clique em Selecionar para abrir um formulário de consulta.

Este botão não está disponível para as regras de política baseadas no tipo de consulta Pesquisa de lista ou Pesquisa por palavra-chave.
Use o formulário de consulta para especificar os critérios a serem usados para essa regra de política e clique em OK. Os campos que foram configurados por padrão no formulário de regra de política também são configurados no formulário de consulta.

Importante

Se as tabelas de dados que serão usadas na consulta forem compartilhadas entre entidades legais diferentes, defina a propriedade AllowCrossCompany na consulta da AOT como Sim. Isso permite que o mecanismo de política seja consultado nessa tabela quando a entidade legal que está executando a política seja diferente da entidade legal à qual os registros resultantes da consulta pertencem.
Depois que a regra de política estiver configurada, clique em Teste. Insira o intervalo de datas de seleção de documentos a ser usado para o teste.

Observação

As datas inseridas nesse formulário são usadas somente para o teste. Elas não são salvas e não afetam o intervalo de datas de seleção de documento que é definido no formulário Opções adicionais.
Clique em Executar teste.

Verifique os resultados do teste. Se os resultados não forem o que você esperava, modifique a consulta do banco de dados e repita o teste.
Importante

Se você não receber resultados, faça o seguinte:
- Verifique se um nó da organização foi associado à política durante o intervalo de datas de seleção de dados que você especificou para o teste. As regras de política não podem ser testadas para todas as datas em que nenhum nó da organização esteja associado à política.
- Verifique se existem registros do documento de origem que foram criados na data de criação da política ou depois dessa data. Os registros que existiam antes da política ser criada não podem ser auditados. A única exceção é para as regras de política baseadas no tipo de consulta Duplicata, que pode auditar registros com até 180 dias de existência.

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Modificar uma política de auditoria

As políticas de auditoria ajudam você a implementar a estratégia de conformidade da sua organização. À medida que sua organização cresce ou suas políticas de auditoria se tornam mais complexas, você tem que modificar essas políticas. Por exemplo, se a sua organização adquiriu outra organização, você pode adicionar essa organização a uma política de auditoria existente. Para fazer isso, adicione a organização à lista Nós da organização selecionados: na guia rápida Organizações de política do formulário Política de auditoria.

Clique em Conformidade e controles internos > Comum > Políticas > Políticas de auditoria.
Clique duas vezes na política para alterar.
Na guia rápida Organizações de política, os nós da organização que serão afetados por essa política são exibidos na lista Nós da organização selecionados:. Os nós de organização que podem ser atribuídos à política são exibidos na lista Nós organizacionais disponíveis:. Clique no botão Adicionar >> ou << Remover para mover os nós de organizações para a lista apropriada.
Na Guia Rápida Regras de política, você pode alterar todas as regras de política que pertençam a essa política de auditoria. Para selecionar as regras de política a serem alteradas, selecione o tipo de regras de diretiva para exibir a lista de regras de política que estão associadas a esse tipo e selecione a regra da diretiva.
- Para alterar a data de vencimento de uma regra de política, clique em Alterar data e insira a nova data de vencimento.
- Para remover uma regra de política, clique em Desativar regra de política. As regras de diretiva não são excluídas e podem ser reactivated a qualquer momento alterando as datas efetivas na regra.
- Para alterar uma regra de apólice, clique duas vezes na regra para abri-la e faça as alterações.

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Retirar uma política de auditoria

Pode chegar um momento em que você não precisará mais de uma política de auditoria específica. Embora não seja possível excluir uma diretiva, você pode desativa-la de forma que ela não seja mais usada. Quando você desativa uma política, também desativa todas as regras de política correspondentes para essa política.

Importante

As políticas desativadas não podem ser reativadas.

Clique em Conformidade e controles internos > Comum > Políticas > Políticas de auditoria.
Selecione a política a ser desativada.
No Painel de Ação, clique em Desativar política.