为Microsoft Dynamics CRM 2011配置Claims-Based认证
Microsoft Dynamics CRM 4.0 使用Windows集成认证（Integrated Windows authentication）来对内部用户进行认证，使用窗体身份认证（Forms authentication）来对不使用VPN的外部用户提供internet访问。Microsoft Dynamics CRM 2011 将窗体身份认证替换为了基于声明的认证（Claim-based authentication），它能够提供简化的的用户访问和单点登录（single sign-on）来访问Microsoft Dynamics CRM的数据。本文将介绍如何为CRM 2011配置Claim-based认证以及IFD。
关于ADFS和Claim，可参考下述资料：
A Guide to Claims–based Identity and Access Control (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkID=188049)
Using Active Directory Federation Services 2.0 in Identity Solutions (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkID=209776)
Windows Server 2008 R2 Active Directory Federation Services 2.0 (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=200771)
AD FS 2.0 Step-by-Step and How To Guides (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=180357)
Claims-Based Identity for Windows.pdf (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkID=209773)
本文的内容将包括以下三部分：
1. Claim-based认证的准备工作
2. 配置Claim-based认证-内部访问
3. 配置Claim-based认证-外部访问（IFD）
1. Claim-based认证的准备工作
在配置Claim-based认证之前，需要考虑以下问题：
（ 1 ） CRM Server 2011和AD FS 2.0的条件
如果你打算将组件装在同一个服务器上，那么你需要注意AD FS 2.0会安装在默认站点上。因此，在安装CRM 2011时需要将其安装在一个新的站点上。
在配置Claim-based认证之前，必须配置CRM 2011站点使用Secure Sockets Layer（SSL）。因为，CRM安装程序默认不会将站点配置成SSL。
CRM 2011的站点必须是具有单一绑定（single binding）。多个IIS绑定，例如两个HTTPS或两个HTTP，是CRM 2011不支持的。但可以有一个HTTP绑定，一个HTTPS绑定。
配置Claim-based认证之后，在浏览器上必须使用HTTPS来访问CRM 2011的内部和外部地址。
（ 2 ）证书的选择和要求
在使用Claim-based认证时，证书在客户端和CRM服务器之间的安全通信中扮演了重要的角色。你需要在配置Claim-based认证之前对数字证书有一个深入的理解。
下面的文档介绍了证书以及Public Key infrastructure（PKI）
· Application Security - Certificates (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=200774)
· Certificate Requirements for Federation Servers (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=182466)
在MS CRM 2011的Claim-based认证时，以下场景需要证书：
Claims加密：Claim-based认证需要identities提供一个加密的证书来认证。这个证书必须被信任的认证机构（CA）签名。
SSL(HTTPS)加密：为SSL加密的证书必须对类似这些的主机名有效，例如org.contoso.com, auth.contoso.com, 和 dev.contoso.com. 为了满足这些需求，你可以使用一个通配符(wildcard)证书(*.contoso.com)，或者一个支持Subject Alternative Name的证书，或为每个名称创建单独的证书。最后一种方法仅仅适用于你为每个web server角色使用不同的服务器。多个IIS绑定，例如一个站点有两个HTTPS绑定或两个HTTP绑定，这对于CRM 2011是不支持的。
在你选择证书时，下述证书可作为参考：
通配符证书（ wildcard certificate ，推荐） ：一个通配符证书满足单个域（domain）里内部和外部访问的需求。例如，*.contoso.com证书支持外部访问（org1.contoso.com和org2.contoso.com）和内部访问（internalcrm.contoso.com）。因为外部的域名（contoso.com）需要为内部访问来解析，因此你不能使用服务器名称来作为内部访问。如果你希望这样，你需要使用不同的CRM 2011服务器来提供内部和外部的Claims访问，从而允许使用服务器名称来作为内部访问。
Subject Alternative Name （ SAN ）证书： 如果你希望使用与外部访问地址不同的地址来进行内部访问，那么你可以使用SAN证书。例如：你内部域名为org.contoso.local，外部域名为org.contoso.com。不过请注意，第三方证书供应商一般不为.local域名提供证书。
自签名证书（ Self-signed certificate ）： 自签名证书仅仅在测试时推荐使用。如果你使用自签名证书，它必须导入所有CRM 2011服务器以及所有访问CRM 2011的客户端上的Trusted Root Certification Authorities store。
申请证书
在这里，我将以通配符证书为例，介绍如何创建证书：
1) 打开IIS管理器
2) 点击服务器名称，在主界面双击Server Certificates
3) 在右侧面板中点击Create Certificate Request…
4) 按照下图填写每一栏，点击Next
5) Cryptographic Service Provider Properties页保持默认值，点击Next。
6) 在File Name页面，输入C:\req.txt，然后点击Finish。
7) Run cmd，运行
certreq -submit -attrib "CertificateTemplate: WebServer" C:\req.txt
8) 选择CA，点击OK.
9) 将证书存储为C:\Wildcard.cer。（7-9也可以在CA中完成）
10) 回到IIS管理器，点击第3) 步图中的Complete Certificate Request…
11) 选择C:\Wildcard.cer，Friendly name取名为 *.contoso.com，当然，你也可以取其他名称。
12) 点击OK。
13) 这样我们就完成了通配符证书的请求。
为默认站点绑定SSL证书
1) 打开IIS管理器。
2) 在Connections面板，展开Sites，点击Default Web Site。
3) 在Actions面板，点击Bindings。
4) 在Site Bindings对话框，点击Add。
5) Type选择https。
6) SSL certificate，选择刚才创建的证书 *.contoso.com，然后点击OK。
7) 点击Close。
为CRM 2011站点绑定SSL证书
1) 打开IIS管理器。
2) 在Connections面板，展开Sites，点击Default Web Site。
3) 在Actions面板，点击Bindings。
4) 在Site Bindings对话框，点击Add。
5) Type选择https。
6) SSL certificate，选择刚才创建的证书 *.contoso.com。
7) Port选择一个不同于443（例如444）的端口号，然后点击OK
8) 点击Close。
（ 3 ） DNS配置
在为MS CRM 2011配置Claims-based认证之前，你需要在DNS中添加一些记录，来让CRM 2011的各个断点可以被正确解析。如果你是在配置测试环境，那么你可以在hosts.ini文件里配置这些记录，但在生产环境中不推荐使用hosts.ini文件。
在DNS中为外部访问地址（例如：contoso.com）添加一个正向查找区域（forward lookup zone）
- 点击Start=>Administrative Tools=>DNS，打开DNS管理器。
- 在树形结构中点击DNS服务器，然后点击New Zone来启动向导。按默认值完成向导。
在正向查找区域创建完毕后，为下列域名创建DNS记录：
· AD FS 2.0服务器(例如： sts1.contoso.com)
· 外部 IFD访问地址 - Microsoft Dynamics CRM IFD federation endpoint (例如： auth.contoso.com)
· Microsoft Dynamics CRM Discovery Web Service endpoint (例如： dev.contoso.com)
· Microsoft Dynamics CRM 组织名 (例如： AWC.contoso.com and WTT.contoso.com)
· 内部访问地址 - Microsoft Dynamics CRM claims federation endpoint (例如： internalcrm.contoso.com)
注意： 若你已经添加了DNS记录，但还是遇到域名解析的问题，可以在客户机上运行一下 ipconfig /flushdns 来清理一下cache。
（ 4 ）防火墙配置
你需要设置防火墙来允许CRM 2011和AD FS 2.0所使用的端口传入的数据流。HTTPS(SSL)默认的端口是443.
2. 配置Claim-based认证 - 内部访问
配置内部访问的Claim-based认证需要完成以下步骤：
1. 安装并配置AD FS 2.0。
2. 为Claims-based认证配置CRM 2011服务器。
3. 为Claims-based认证配置AD FS 2.0 服务器。
4. 测试claims-based认证内部访问。
安装并配置AD FS 2.0
CRM 2011可以与各种STS提供者（STS Provider）一起使用。本文使用Active Directory Federation Services (AD FS) 2.0 来提供安全令牌服务（security token service）。
注意：AD FS 2.0会安装到默认站点，因此在安装AD FS 2.0之前，必须将CRM 2011安装在新建的站点上。
1) 下载AD FS 2.0
请从下述链接下载AD FS 2.0
Active Directory Federation Services 2.0 RTW (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkID=204237).
2) 安装AD FS 2.0
在安装向导中选择federation server role进行安装，更多信息可参考
Install the AD FS 2.0 Software (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkId=192792).
3) 配置AD FS 2.0
1. 在AD FS 2.0服务器上，点击Start，然后点击AD FS 2.0 Management.
2. 在 AD FS 2.0 Management 页, 点击 AD FS 2.0 Federation Server Configuration Wizard.
3. 在 Welcome 页, 选择 Create a new Federation Service, 然后点击 Next.
4. 在 Select Deployment Type 页, 选择 Stand-alone federation server, 然后点击 Next.
5. 选择你的 SSL 证书（选择上一节中创建的证书 *.contoso.com）, 添加一个Federation Service 名称 (例如, sts1.contoso.com), 然后点击 Next.
注意： 只有在你为AD FS 2.0网站使用通配符证书的时候，才需要添加Federation Service 名称。
6. 总结页面点击 Next.
7. 点击 Close 来关闭 AD FS 2.0 配置向导。
8. 如果你还没有为第五步中的federation服务器名称（sts1.contoso.com）添加DNS记录，请为其添加DNS记录。
4) 验证 AD FS 2.0 是否工作
请按下述步骤来验证 AD FS 2.0 是否工作:
1. 打开 Internet Explorer.
2. 输入federation metadata的URL，例如：
https://sts1.contoso.com/federationmetadata/2007-06/federationmetadata.xml
3. 确保没有跟证书相关的警告出现。
为Claims-based认证配置CRM 2011服务器
在安装并配置完AD FS 2.0之后，我们需要在配置Claims-based认证之前，设置CRM 2011的绑定类型（binding type）和根域(root domains) 。
根据下述步骤来设置CRM 2011绑定为HTTPS并配置根域名地址:
1. 打开 Deployment Manager.
2. 在 Actions 面板, 点击 Properties.
3. 点击 Web Address 页.
4. 在 Binding Type, 选择 HTTPS.
5. 确保网络地址对于绑定CRM 2011站点的SSL证书和SSL端口有效。因为你为内部访问配置Claims-based认证，所以为根域地址使用主机名。端口号必须与IIS中CRM 2011站点设置的端口一致。
6. 例如，对于*.contoso.com通配符证书，你可以使用internalcrm.contoso.com:444作为网络地址。
7. 点击OK.
注意： 如果CRM Outlook 客户端配置使用旧的绑定值，那么需要更新来使用新的值。
从CRM 2011传递到AD FS 2.0的Claims数据需要使用你在Claims-Based认证配置向导（在下文中介绍）中指定的证书进行加密。因此，CRM Web应用程序的CRMAppPool账户必须对加密证书的私钥具有读（read）的权限。根据下述步骤来赋予此权限：
1. 在CRM 2011服务器上, 运行 Microsoft Management Console (Start=>Run MMC)。
2. 点击Files=>Add/Remove Snap-in…
3. 左侧面板中选择Certificates，点击Add添加到右侧面板。
4. 在弹出的窗口中选择Computer account。
5. 下一个页面中，选择Local computer，点击Finish。
6. 点击OK。
7. 展开Certificates（Local Computer） =>Personal, 选中Certificates。
8. 在中间面板，右击你将要在Claims-Based认证配置向导中指定的加密证书（此例中为*.contoso.com），点击All Tasks=>Manage Private Keys.
9. 点击Add，添加CRMAppPool账户（若你使用的是Network Service，直接选择该账户），然后赋予Read权限。
注意：
你可以使用 IIS管理器来查看CRMAppPool使用了什么账户。在 Connections 面板, 点击 Application Pools, 然后查看CRMAppPool下的Identity。
10. 点击OK。
下面，我们通过Claims-Based认证配置向导（Configure Claims-Based Authentication Wizard）来配置Claims-Based认证。若想了解如何通过PowerShell来配置Claims-Based认证，可参考英文原文。
1. 打开 Deployment Manager。
2. 左侧导航面板中，右击 Microsoft Dynamics CRM, 然后点击 Configure Claims-Based Authentication.
3. 读一读这一页的内容, 然后点击 Next.
4. 在 Specify the security token service 页, 输入Federation metadata URL, 例如
https://sts1.contoso.com/federationmetadata/2007-06/federationmetadata.xml.
5. 这个数据通常是在AD FS 2.0的网站上。可将这个URL复制到IE上来查看federation metadata，来确保这是正确的URL。IE上访问该URL时不能有证书相关的警告。
6. 点击 Next.
7. 在 Specify the encryption certificate 页, 点击Select…
8. 选择一个证书，在这里，我们选择 *.contoso.com。
9. 这个证书是用来加密传到AD FS 2.0安全令牌服务的认证安全令牌。
注意
Microsoft Dynamics CRM 服务账户必须对加密证书的私钥有Read。
10. 点击 Next. Claims-Based认证配置向导会验证你指定的令牌和证书。
11. 在 System Checks 页，若检验通过，点击 Next.
12. 在 Review your selections and then click Apply 页, 确认刚才的输入，然后点击Apply.
13. 在这一页中，记下其中的URL，因为接下来，你将使用这个URL添加一个信赖方（relying party）到安全令牌服务。
14. 点击 Finish。
为Claims-based认证配置AD FS 2.0服务器
完成上一步后，下一步我们需要在AD FS 2.0中添加并配置声明提供方信任（claims provider trusts）和依赖方信任（relying party trusts）。
1) 配置claims provider trusts
你需要添加一条claims rule来从Active Directory获得user的UPN(user principal name)然后将其作为UPN传递到MS CRM。根据以下步骤来配置AD FS 2.0将UPN LDAP属性作为claim发送到依赖方（relying party）：
1. 在安装有 AD FS 2.0 的服务器上, 打开 AD FS 2.0 Management.
2. 在 Navigation Pane, 展开 Trust Relationships, 然后点击 Claims Provider Trusts.
3. 在 Claims Provider Trusts下, 右击 Active Directory, 然后点击 Edit Claims Rules.
4. 在 Rules 编辑器, 点击 Add Rule,
5. 在 Claim rule template 列表, 选择 Send LDAP Attributes as Claims 模板, 然后点击Next.
6. 创建下列rule:
· Claim rule name: UPN Claim Rule (或其他说明性的名称)
· Add the following mapping:
Ø Attribute store: Active Directory
Ø LDAP Attribute: User Principal Name
Ø Outgoing Claim Type: UPN
7. 点击 Finish, 然后点击 OK 关闭 Rules 编辑器.
2) 配置relying party trusts
在开启claims-based认证之后，你必须将CRM 2011服务器配置成一个信赖方来使用从AD FS 2.0传来的声明来进行内部访问的claims认证。
1. 在安装有 AD FS 2.0 的服务器上, 打开 AD FS 2.0 Management.
2. 在 Actions 菜单，点击 Add Relying Party Trust.
3. 在 Add Relying Party Trust Wizard, 点击 Start.
4. 在 Select Data Source 页, 点击 Import data about the relying party published online or on a local network, 输入定位 federationmetadata.xml文件的URL.
Federation metadata是在设置Claims的时候创建的。使用Claims-Based认证配置向导最后一页上的URL。本例中为https://internalcrm.contoso.com:444/FederationMetadata/2007-06/FederationMetadata.xml 。确保没有证书相关的警告出现。
5. 点击 Next.
6. 在 Specify Display Name 页, 输入一个显示的名称，例如 CRM Claims Relying Party, 然后点击 Next.
7. 在 Choose Issuance Authorization Rules 页, 选择 Permit all users to access this relying party ，然后点击 Next.
8. 在 Ready to Add Trust 页, 点击 Next, 然后点击 Close.
9. 如果Rule编辑器出现, 点击 Add Rule. 否则, 在 Relying Party Trusts 列表, 右击你创建的relying party 对象，点击 Edit Claims Rules, 然后点击 Add Rule.
10. 在 Claim rule template 列表, 选择 Pass Through or Filter an Incoming Claim 模板，然后点击 Next.
11. 创建以下rule:
· Claim rule name: Pass Through UPN (或其他描述性名称)
· Add the following mapping:
Ø Incoming claim type: UPN
Ø Pass through all claim values
12. 点击 Finish.
13. 在 Rule编辑器, 点击 Add Rule, 在 Claim rule template 列表, 选择 Pass Through or Filter an Incoming Claim 模板, 然后点击 Next:
· Claim rule name: Pass Through Primary SID (或其他描述性名称)
· Add the following mapping:
Ø Incoming claim type: Primary SID
Ø Pass through all claim values
14. 点击 Finish.
15. 在 Rule编辑器, 点击 Add Rule
16. 在 Claim rule template 列表, 选择 Transform an Incoming Claim 模板, 然后点击 Next.
17. 创建以下 rule:
· Claim rule name: Transform Windows Account Name to Name (或其他描述性名称)
Ø Incoming claim type: Windows account name
Ø Outgoing claim type: Name
Ø Pass through all claim values
18. 点击 Finish, 创建好这三个rule后, 点击 OK 关闭Rule 编辑器
测试claims-based认证内部访问
你现在应该能够使用claims认证来内部访问CRM 2011了
1. 打开 Deployment Manager.
2. 展开 Deployment Manager 节点, 然后点击 Organizations.
3. 右击你的organization，然后点击 Browse. 这样你就能够打开CRM 网页了 (例如： https://internalcrm.contoso.com:444).
如果CRM网页不能显示，那么run以下iisreset然后再试一次。
如果CRM 网页依然无法显示，那么你可能需要为AD FS 2.0服务器设置一个SPN (Service Principal Name)。重新运行Claims-Based认证向导，然后浏览到Specify the security token service页，记下AD FS 2.0服务器在Federation metadata URL中的名称。（本例中为sts1.contoso.com）
1. 打开命令行工具.
2. 输入下述命令: (应用时，用你自己环境中的名称替换命令行中的名称)
c:\>setspn -a http/sts1.contoso.com contoso\crmserver$
c:\>iisreset
3. 然后再重新访问 Microsoft Dynamics CRM Server 2011 网站，这样，你应该能够成功访问到CRM 2011网页。
3. 配置Claim-based认证 - 外部访问
开启对CRM 2011数据的Claims-based认证的外部访问，需要做以下步骤：
1. 完成上一节中的内容：配置Claim-based认证-内部访问。
2. 为IFD配置CRM 2011服务器。
3. 为IFD配置AD FS 2.0服务器。
4. 测试claims-based认证外部访问。
为IFD配置CRM 2011服务器
在开启了Claims认证的内部访问后，就可以开启通过IFD外部claims访问了。下面介绍使用IFD配置向导来进行配置，若希望了解如何使用PowerShell来进行配置，可参考英文原文。
1. 打开Deployment Manager.
2. 在树形结构上, 右击 Microsoft Dynamics CRM, 然后点击 Configure Internet-Facing Deployment.
3. 点击 Next.
4. 在 Make Microsoft Dynamics CRM available to users who connect through the Internet 页, 输入所指定的CRM 2011角色的域名，然后点击Next.
注意
Ø 填入域名，而不是服务器名.
Ø 如果CRM安装在同一个服务器上或者所安装的服务器都在同一个域中，那么Web Application Server Domain 和 Organization Web Service Domain 应该是同一个.
Ø Discovery Web Service Domain必须是Web Application Server Domain的一个子域. 默认地, "dev." 会加在Web Application Server Domain之前来构成Discovery Web Service Domain.
Ø 域名必须要对SSL证书的名称有效
域名举例:
Ø Web Application Server Domain: contoso.com:444
Ø Organization Web Service Domain: contoso.com:444
Ø Discovery Web Service Domain: dev.contoso.com:444
关于网址的更多信息，请参考 Install Microsoft Dynamics CRM Server 2011 on multiple computers (https://go.microsoft.com/fwlink/?LinkID=199532)
5. 在 Enter the external domain where your Internet-facing servers are located 输入框, 输入你的面向internet的CRM 2011服务器所在的外部域的信息，然后点击 Next.
你所指定的域必须是上一步中指定的Web Application Server Domain的子域. 默认地, 会将"auth." 加在Web Application Server Domain之前。
域名举例:
Ø External Domain: auth.contoso.com:444
6. 在 System Checks 页, 若没有问题，点击 Next.
7. 在 Review your selections and then click Apply 页, 确认你的输入, 然后点击 Apply.
8. 点击 Finish.
9. 打开命令行工具，运行： iisreset
10. 若你还没用在DNS中添加以下IFD端点的记录，请添加这些记录。 (例如： orgname.contoso.com, auth.contoso.com, dev.contoso.com)
为IFD配置AD FS 2.0服务器
在CRM 2011上开启了IFD之后，你需要再AD FS 2.0服务器上为IFD端点创建一个依赖方。请按照以下步骤进行操作：
1. 在安装AD FS 2.0的服务器上打开AD FS 2.0 Management。
2. 在 Actions 菜单下，点击 Add Relying Party Trust.
3. 在 Add Relying Party Trust Wizard, 点击 Start.
4. 在 Select Data Source 页, 点击 Import data about the relying party published online or on a local network, 输入定位 federationmetadata.xml文件的URL.
Federation metadata是在配置IFD的时候创建的。本例中为https://auth.contoso.com:444/FederationMetadata/2007-06/FederationMetadata.xml 。
在浏览器中访问该URL，确保没有证书相关的警告出现。
5. 点击 Next.
6. 在 Specify Display Name 页, 输入显示名称, 例如 CRM IFD Relying Party, 然后点击 Next.
7. 在 Choose Issuance Authorization Rules 页, 选择 Permit all users to access this relying party 选项, 然后点击 Next.
8. 在 Ready to Add Trust 页, 点击 Next, 然后点击 Close.
9. 如果Rule编辑器出现, 点击 Add Rule. 否则, 在 Relying Party Trusts 列表, 右击你创建的relying party 对象，点击 Edit Claims Rules, 然后点击 Add Rule.
10. 在 Claim rule template 列表, 选择 Pass Through or Filter an Incoming Claim 模板，然后点击 Next.
11. 创建以下 rule:
· Claim rule name: Pass Through UPN (或其他说明性名称)
· Add the following mapping:
Ø Incoming claim type: UPN
Ø Pass through all claim values
12. 点击 Finish.
13. 在 Rule编辑器, 点击 Add Rule, 在 Claim rule template 列表, 选择 Pass Through or Filter an Incoming Claim 模板, 然后点击 Next:
· Claim rule name: Pass Through Primary SID (或其他说明性名称)
· Add the following mapping:
Ø Incoming claim type: Primary SID
Ø Pass through all claim values
14. 点击 Finish.
15. 在 Rules 编辑器, 点击 Add Rule,
16. 在 Claim rule template 列表, 选择 Transform an Incoming Claim 模板, 然后点击 Next.
17. 创建下列 rule:
· Claim rule name: Transform Windows Account Name to Name (或其他说明性名称)
Ø Incoming claim type: Windows account name
Ø Outgoing claim type: Name
Ø Pass through all claim values
18. 点击 Finish, 在你创建完三个rule后, 点击 OK 关闭 Rule编辑器.
测试claims-based认证外部访问
现在，你应该使用claims认证外部访问CRM 2011了。在IE中浏览CRM 2011的外部地址（例如：https://org.contoso.com:444），你将看到下面的页面：
输入用户名密码，登陆CRM 2011.
谢谢！
Jackie Chen（陈攀）
原文下载地址：https://www.microsoft.com/downloads/en/details.aspx?FamilyID=9886ab96-3571-420f-83ad-246899482fb4