Paramétrage du site Contrôles internes
Mise à jour : March 24, 2011
S'applique à: Microsoft Dynamics AX 2012 R3, Microsoft Dynamics AX 2012 R2, Microsoft Dynamics AX 2012 Feature Pack, Microsoft Dynamics AX 2012
Des contrôles internes efficaces sont importants pour la conformité à des réglementations telles que la section 404 du U.S. Sarbanes-Oxley Act de 2002. Des exemples de contrôles internes sont la préparation de tableaux d'analyse, le maintien de la visibilité des commandes fournisseur et des commandes client, ainsi que la gestion des comptes fournisseur, des comptes client et des enregistrements de produit générique. Le site Contrôles internes contient les données de conformité qui aident votre organisation à gérer et évaluer l'efficacité de ses contrôles.
La page Paramétrer l'environnement de contrôle permet de définir la structure du site Contrôles internes. Par exemple, vous pouvez définir la structure suivante :
Sièges d'entreprise
Opérations - Local
Achats - Local
Ventes - Local
Opérations - Global
Achats - Global
Fabrication - Global
Ventes - Global
Une fois les dossiers créés, vous pouvez ajouter des documents de conformité au site Contrôles internes. Un document de conformité représente une tâche de projet de conformité, un compte significatif, un processus, un risque, un contrôle, un plan de test, un problème ou une action corrective au sein du site Contrôles internes. Les modèles de document définissent les propriétés et les étapes du workflow de conformité pour les documents, le niveau de la hiérarchie dans lequel chaque document peut être imbriqué ou regroupé, et le mode de regroupement des documents. La page Modifier les modèles de document permet de modifier les modèles de document, si nécessaire. Pour plus d'informations, voir Exemples : contrôles internes, Gestion des contrôles internes et Modification des modèles de document.
Notes
Le droit Activer le processus de conformité contrôle l'accès à la page Paramétrer l'environnement de contrôle.
Paramétrage de la structure du site Contrôles internes
Dans la barre de liens supérieure, cliquez sur Conformité, puis, dans la zone de Lancement rapide, cliquez sur Paramétrer l'environnement de contrôle.
Dans la page Paramétrer l'environnement de contrôle, dans le volet gauche, sélectionnez un nœud. Vous pouvez ajouter un nœud enfant en cliquant sur Ajouter un enfant sous le volet gauche.
Entrez un nom pour le dossier de document.
Entrez le propriétaire du nœud au format suivant : domaine\nomutilisateur
Notes
Le propriétaire doit être configuré comme utilisateur dans le site Enterprise Portal pour Microsoft Dynamics AX SharePoint.
Cliquez sur Ajouter un utilisateur, puis entrez un utilisateur pour le nœud au format suivant : domaine\nomutilisateur
Par exemple, vous pouvez entrer les utilisateurs qui documenteront les contrôles internes contenus dans le nœud, puis octroyer à ces utilisateurs des autorisations Ajouter/copier. Vous pouvez également entrer les utilisateurs qui vérifieront les contrôles internes, puis octroyer à ces utilisateurs des autorisations Lire.
Notes
Chaque utilisateur doit être configuré comme utilisateur dans le site Enterprise Portal SharePoint.
Sélectionnez les autorisations de l'utilisateur, puis cliquez sur l'icône Mettre à jour la ligne.
Répétez les étapes 5 et 6 pour les autres utilisateurs pour le nœud.
Cliquez sur Enregistrer.
Voir aussi
Gestion des contrôles internes
Importation des contrôles internes vers le site de conformité