Valvo käytäntövirheitä ja tapauksia

Tässä artikkelissa kerrotaan, miten valvontatapaukset luodaan valvontakäytäntöjen sääntöjen rikkomuksista. Artikkeli sisältää tietoja myös valvontakäytäntöjen erilaisista tavoista käyttää asiakirjavalinnan päivämääräväliä.

Kuinka tarkasteltuja tapauksia luodaan

Valvontakäytäntöjä käytetään tunnistamaan kuluraportteja, ostotilauksia ja toimittajalaskuja, jotka eivät noudata liiketoimintasääntöjä, jotka määrittelet ja määrität valvontakäytäntösäännöiksi.

Vavontakäytännöt suoritetaan erätilassa. Valvontakäytäntöä suoritettaessa kaikki käytäntösäännöt, jotka kuuluvat kyseiseen käytäntöön suoritetaan samanaikaisesti.

Kunkin käytäntösääntö käsittelee useita asiakirjoja. Käytäntösääntö valitsee asiakirjoja, jotka ovat asiakirjan valintapäivämäärän alueella ja jotka vastaavat määritettyjä ehtoja. Esimerkiksi yksi käytäntösääntö saattaa valita kuluraportit, joissa on ateriat, jotka ylittävät 50,00. Toinen käytäntösääntö saattaa valita toimittajalaskut, jotka suoritetaan tietylle toimittajalle. Kullekin valitulle asiakirjalle, joka on valittu joukossa, muodostuu rikkominen. Rikkominen on tietue, että tietty asiakirja, kuten lasku 12345, ei seuraa käytäntösääntöä.

Useita valvontarikkomus tietueita on ryhmitelty ja ne liittyvät valvontatapauksiin. Oletusarvona. kunkin valvontakäytännön tapaukset ryhmitellään valvontakäytäntösäännön perusteella. Halutessasi voit valita muita ryhmittelyehtoja käyttämällä Tapauksien ryhmittelyehdot -sivua. Voit ryhmitellä esimerkiksi kulujen otsikot projektitunnuksen mukaan ja toimittajalaskut toimittajatilin mukaan. Tällöin kaikki kuluraportin otsikoiden rikkomiset, joilla on sama projektitunnus, ryhmitellään samaan tapaukseen ja kaikki toimittajalaskut, joilla on sama toimittajatili, ryhmitellään samaan tapaukseen.

Muistiinpano

Valvontakäytännön säännöt, jotka perustuvat Duplikaatti-kyselytyyppiin, rikkeitä ei ole ryhmitelty käytäntösäännöittäin tai ehtojen mukaan, jotka on määritetty Tapausten ryhmittelyehto -sivulla. Sen sijaan ryhmittelyperusteena ovat kriteerit, jotka sisältyvät tarkistuskäytännön sääntöön. Esimerkiksi, jos käytäntösääntö laskee kuluraporttien kaksoiskappaleiden kulut samalle summalle, myyjän tunnukselle ja päivämäärälle, kaikki kulut, joilla on samat arvot niissä kentissä, ovat yksi tapaus. Kulut, joilla on erilaiset arvot, ovat erillisessä laatikossa.

Sen jälkeen kun valvontatapaukset on luotu, kun ne käsitellään käyttämällä tyypillisiä prosesseja tapaushallinnan avulla.

Asiakirjojen valinnan päivämäärävälit

Kun tarkistuskäytäntö suoritetaan, kukin käytäntösääntö valitsee tietyntyyppiset asiakirjat, joiden päivämäärä on asiakirjan valitulla päivämäärävälillä. Asiakirjan valinnan päivämääräväli määritetään Lisäasetukset-sivulla. Useisiin asiakirjoihin on liitetty useampi kuin yksi päivä. Päivämääräkenttä, jota tarkistuskäytäntösääntö käyttää täsmennetään Käytäntösääntötyyppi-sivulla.

Tässä on muita tapoja, joilla tarkistuskäytäntö käyttää asiakirjan valinnan päivämääräväliä:

• Menettely käyttää jokaisen käytäntösäännön sitä versiota, joka on voimassa asiakirjan valinnan päivämäärävälin viimeisenä päivänä. Voit tarkastella kunkin käytäntösäännön voimassaolopäivämääriä Valvontakäytännöt-luettelosivulla.
• Käytäntösääntöä käyttää oraganisaation solmuja, jotka liittyvät käytäntöön viimeisenä päivänä asiakirjan valinnan päivämäärävälin aikana. Vain ne organisaatiosolmut, jotka liittyvät käytäntöön nykyisin näkyvät Valvontakäytännöt-luettelosivulla.
• Käytäntösäännöt, jotka perustuvat Luettelohaku-kyselylajiin, käytäntö käsittelee valvottuja asiakirjoja, jotka ovat voimassa asiakirjan valitun ajanjakson viimeisenä päivänä.

Lisätietoja on kohdassa Tilintarkastuskäytännön säännöt